ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 45/2563 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2)

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

ที่ ทธ. 45/2563

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้บริการ

เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

(ฉบับที่ 2)

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 223 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 6/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

ที่ ทด. 95/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

ลงวันที่ 28 ตุลาคม พ.ศ. 2552

“ข้อ 6/1 ในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์สําหรับหลักทรัพย์ประเภท

หุ้นกู้หรือพันธบัตรที่มิใช่หลักทรัพย์ตามมาตรา 63 นายทะเบียนหลักทรัพย์ต้องดําเนินงานดังต่อไปนี้ด้วย

(1) นําส่งรายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรให้สํานักงานตามหลักเกณฑ์ดังนี้

(ก) รายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรตามที่มีการบันทึกไว้ในทะเบียนหลักทรัพย์

ณ วันปิดสมุดทะเบียนหลักทรัพย์ครั้งล่าสุด ก่อนหรือในวันที่ 30 มิถุนายน และ 31 ธันวาคม ของทุกปี โดยให้นําส่งภายในห้าวันทําการนับแต่วันที่ 30 มิถุนายน หรือ 31 ธันวาคม ของทุกปี แล้วแต่กรณี

(ข) ในกรณีที่ปรากฏเหตุจําเป็นอันเหมาะสมและสํานักงานร้องขอ ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์นําส่งรายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรตามที่มีการบันทึกไว้ในทะเบียนหลักทรัพย์ ณ วันปิดสมุดทะเบียนหลักทรัพย์ครั้งล่าสุด ก่อนหรือในวันที่สํานักงานร้องขอ โดยให้นําส่งภายในห้าวันทําการนับแต่วันที่สํานักงานร้องขอ

(2) ในกรณีที่ผู้ออกหุ้นกู้หรือพันธบัตรผิดนัดชําระหนี้เงินต้นหรือดอกเบี้ยเมื่อครบกําหนดชําระเงิน ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์นําส่งข้อมูลดังนี้ต่อสํานักงานและผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (ถ้ามี)

(ก) รายงานการผิดนัดชําระหนี้เงินต้นหรือดอกเบี้ย โดยให้นําส่งภายใน

วันทําการถัดจากวันที่ครบกําหนดชําระเงิน

(ข) รายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรตามที่มีการบันทึกไว้ในทะเบียนหลักทรัพย์

ณ วันปิดสมุดทะเบียนหลักทรัพย์ครั้งล่าสุด ก่อนหรือในวันที่สํานักงานร้องขอ โดยให้นําส่งภายใน

ห้าวันทําการนับแต่วันที่สํานักงานร้องขอ

การนําส่งข้อมูลตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามแบบและวิธีการที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน”

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์ที่มีหน้าที่ตามข้อ 6/1 วรรคหนึ่ง (1) (ก)

แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทด. 95/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ

ในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ลงวันที่ 28 ตุลาคม พ.ศ. 2552 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม

โดยประกาศนี้ นําส่งรายชื่อผู้ถือหุ้นกู้หรือพันธบัตรตามหน้าที่ในข้อกําหนดดังกล่าวให้สํานักงาน

ครั้งแรกภายในห้าวันทําการนับแต่วันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2563

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2563 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 17 กรกฎาคม พ.ศ. 2563

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับตลาดทุน