法律人 LawPlayer logo

資料由法律人 LawPlayer整理提供·กฎหมายไทย / LawPlayer จากสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา

adminRule

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กบ 2/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

เลขที่
วันที่ประกาศ
จำนวนมาตรา
22
มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

กบ ๒/๒๕๕๓

เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า

เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๔๖

แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า”

หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ

ให้จัดการเงินทุนส่วนบุคคลให้แก่บุคคลแต่ละรายตั้งแต่ห้ารายขึ้นไป

หรือคณะบุคคลตั้งแต่หนึ่งคณะเพื่อแสวงหาประโยชน์จากการซื้อขายล่วงหน้า

“บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ”

หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย

และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น

โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน

“ลูกค้า” หมายความว่า

ผู้ที่ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าติดต่อ

ชักชวนหรือให้คำแนะนำในการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล และให้หมายความรวมถึงผู้ที่มอบหมายให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าจัดการเงินทุนส่วนบุคคลด้วย

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“พระราชบัญญัติ” หมายความว่า

พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

(ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐

“สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว

ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้

หมวด

การดำรงคุณสมบัติ

ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจ

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ตามมาตรา

๔๕

แห่งพระราชบัญญัติตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า

เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องมีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า

เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลที่เหมาะสม เพื่อคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของลูกค้า

อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้

(๑) โครงสร้างองค์กรที่มีการแบ่งแยกหน่วยงาน

ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบที่ชัดเจน

(๒) ระบบงานในการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล ได้แก่

(ก) ระบบการรับลูกค้า

การสอบทานความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลและการตรวจสอบความมีตัวตนของลูกค้า

(ข) ระบบการจัดการลงทุน

(ค) ระบบปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (Back

Office)

(ง) ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

(จ)

ระบบการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานในการซื้อขายล่วงหน้า

(๓)

มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการเอาเปรียบลูกค้า

(๔) การบริหารความเสี่ยง

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีผู้ทำหน้าที่ติดต่อลูกค้าและผู้ทำหน้าที่บริหารการลงทุนที่มีคุณสมบัติ

หน้าที่และความรับผิดชอบ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการแต่งตั้งบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการให้เลขาธิการทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่แต่งตั้ง

หมวด

การติดต่อชักชวนลูกค้าและการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งร่างเอกสารเปิดเผยข้อมูล

(Disclosure Document) ซึ่งมีสาระสำคัญตามที่สำนักงานกำหนดให้สำนักงานพิจารณาให้ความเห็นชอบก่อนแสดงต่อลูกค้า

ในกรณีที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลที่มีความสำคัญหรือมีนัยสำคัญในเอกสารเปิดเผยข้อมูลผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับความเห็นชอบในการแก้ไขเพิ่มเติมนั้นจากสำนักงาน

สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าทราบภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานได้รับเอกสารดังกล่าว

หากสำนักงานมิได้แจ้งผลเมื่อพ้นระยะเวลาดังกล่าว ให้ถือว่าสำนักงานเห็นชอบแล้ว

มาตรา ข้อ ๙

ข้อ ๙ ในการติดต่อชักชวนลูกค้าเพื่อเสนอการบริการให้แก่บุคคลดังกล่าว

ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วต่อลูกค้าและให้ถือว่าเอกสารเปิดเผยข้อมูลเป็นส่วนหนึ่งของสัญญาการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลที่ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องถือปฏิบัติ

ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดการให้ลูกค้าลงลายมือชื่อในเอกสารเปิดเผยข้อมูลเป็นหลักฐานก่อนเข้าทำสัญญาการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

เพื่อแสดงว่ามีความรู้ความเข้าใจในเอกสารเปิดเผยข้อมูลแล้ว

มาตรา ข้อ ๑๐

ข้อ ๑๐ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับข้อมูลจากลูกค้าอย่างเพียงพอ

(Know Your Clients)

โดยเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับวัตถุประสงค์ในการลงทุนของลูกค้า ประสบการณ์ในการลงทุน

ฐานะทางการเงิน ภาระทางการเงิน ความต้องการและข้อจำกัดการลงทุนและข้อมูลอื่น

ที่ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าเห็นว่าจำเป็น

ก่อนเสนอนโยบายการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่บุคคลดังกล่าว

มาตรา ข้อ ๑๑

ข้อ ๑๑ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดการเงินทุนส่วนบุคคลให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนที่กำหนดไว้ในสัญญาการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลที่ได้ทำไว้กับลูกค้า

ในการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลให้แก่คณะบุคคลใด

คณะบุคคลนั้นจะต้องประกอบด้วยบุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคลรวมกันไม่เกินสามสิบห้าราย

มาตรา ข้อ ๑๒

ข้อ ๑๒ ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าถือปฏิบัติเกี่ยวกับประเภท

สัดส่วนการลงทุนในทรัพย์สินประเภทอื่นนอกเหนือจากการซื้อขายล่วงหน้าและข้อกำหนดอื่นใดเกี่ยวกับการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

เพื่อประโยชน์ในการคุ้มครองผู้ลงทุนหรือเพื่อให้มีมาตรฐานการดำเนินงานเป็นอย่างเดียวกัน

หมวด

การดูแลทรัพย์สินของลูกค้า

มาตรา ข้อ ๑๓

ข้อ ๑๓ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีผู้รับฝากทรัพย์สินที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน

ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๑๔

ข้อ ๑๔ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของตน

โดยนำทรัพย์สินของลูกค้าไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน

หมวด

การวัดผลการดำเนินงาน

การเปิดเผยและการรายงาน

มาตรา ข้อ ๑๕

ข้อ ๑๕ ในการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการ ดังต่อไปนี้

(๑)

คำนวณมูลค่าเงินลงทุนในข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าและวัดผลการดำเนินงานของการบริหารและจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดโดยสำนักงานหรือสมาคมวิชาชีพที่สำนักงานให้การยอมรับ

(๒) เปิดเผยข้อมูลการลงทุน ผลการดำเนินงาน

หลักเกณฑ์และวิธีการคำนวณมูลค่าเงินลงทุนในข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าและข้อมูลอื่นใดที่มีผลกระทบต่อการบริหารและจัดการเงินทุนส่วนบุคคลให้ลูกค้าแต่ละรายทราบ

ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดโดยสำนักงานหรือสมาคมวิชาชีพที่สำนักงานให้การยอมรับ

(๓) จัดทำและส่งรายงานดังต่อไปนี้ให้แก่สำนักงาน

(ก)

รายงานฐานะทางการเงินและงบการเงินของผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า

(ข)

รายงานข้อมูลเกี่ยวกับการบริหารและจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

(ค) รายงานอื่น ๆ ตามที่สำนักงานกำหนด

การจัดทำและส่งรายงานตาม (๓)

ต้องมีสาระสำคัญและส่งภายในระยะเวลาตามที่สำนักงานกำหนด

หมวด

การประกอบธุรกิจอื่น

มาตรา ข้อ ๑๖

ข้อ ๑๖ ห้ามมิให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นใด

เว้นแต่ธุรกิจ ดังต่อไปนี้

(๑) ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ

ประเภทที่ได้รับอนุญาต

(๒) ธุรกิจอื่นที่มีลักษณะครบถ้วนดังนี้

(ก)

มีระบบการบริหารความเสี่ยงที่ไม่ส่งผลกระทบต่อธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า

เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลอย่างเพียงพอ

(ข)

มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า

เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลอย่างเพียงพอ

(ค)

เป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติประเภทที่ได้รับอนุญาต

โดยสนับสนุนการให้บริการให้มีความสมบูรณ์และครบวงจรยิ่งขึ้น

หรือเป็นการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่

เครื่องมือเครื่องใช้หรืออุปกรณ์ต่างๆ

ของผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าให้เกิดประโยชน์ยิ่งขึ้น

(๓) ธุรกิจอื่น ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

หมวด

การมอบหมายให้บุคคลอื่นปฏิบัติงานแทน

(Outsourcing)

มาตรา ข้อ ๑๗

ข้อ ๑๗ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าจะมอบหมายให้บุคคลอื่นปฏิบัติงานแทนตนในเรื่องการจัดการเงินทุน

การตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้า การติดต่อชักชวนลูกค้าและงานสนับสนุนก็ได้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

การมอบหมายให้บุคคลอื่นปฏิบัติงานแทนตนตามวรรคหนึ่ง

ไม่ทำให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าพ้นจากความรับผิดชอบต่อบุคคลภายนอก

คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงาน

หมวด

ข้อปฏิบัติอื่นของผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๘

ข้อ ๑๘ ห้ามผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าแสดงว่าตนได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ

ก.ส.ล. หรือสำนักงาน

เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

มาตรา ข้อ ๑๙

ข้อ ๑๙ ในกรณีที่ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

ห้ามแสดงตนเป็นผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้า

ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า

มาตรา ข้อ ๒๐

ข้อ ๒๐ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของตนให้เป็นไปตามจรรยาบรรณและตามหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๒๑

ข้อ ๒๑ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด

เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดชอบของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าของตนตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด

มาตรา ข้อ ๒๒

ข้อ ๒๒ ในการปฏิบัติตามข้อ ๕ ข้อ ๘ ถึงข้อ ๑๑

และข้อ ๑๓ ถึงข้อ ๑๗

ให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในเรื่องเดียวกันที่กำหนดตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยอนุโลม

ในการส่งรายงานตามข้อ ๑๕ (๓)

ให้แก่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งสำเนารายงานนั้นให้แก่สำนักงานภายในระยะเวลาเดียวกันกับที่สำนักงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. กำหนด

ให้ถือว่าการปฏิบัติตามวรรคหนึ่งและวรรคสองของผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าเป็นการปฏิบัติตามประกาศนี้

ประกาศ

ณ วันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓

พรทิวา

นาคาศัย

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

มิถุนายน ๒๕๕๓

นันท์นภัสร์/ตรวจ

มิถุนายน ๒๕๕๓

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๖๖ ง/หน้า ๔๗/๒๖ พฤษภาคม ๒๕๕๓

22 มาตรา

อ้างอิงกฎหมายนี้

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กบ 2/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล (Office of the Council of State). Retrieved via LawPlayer, https://lawplayer.com/th/act/pythainlp_67e1631a5b278b48

ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).

Thai official texts excluded from copyright (Copyright Act B.E. 2537 s.7);開放資料層 CC BY 署名

本頁資料來源:สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา (OCS)·整理提供:法律人 LawPlayer· lawplayer.com