ข้อ ๑ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบกิจการชําระค่าธรรมเนียมโดยคํานวณจากรายได้ก่อนหักค่าใช้จ่ายในรอบปีปฏิทินนั้นสําหรับการประกอบกิจการแต่ละประเภทดังต่อไปนี้
(1) รายได้สําหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ให้หมายความถึงค่าธรรมเนียมที่ได้รับจากการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
(2) รายได้สําหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ ให้หมายความถึงกําไรสุทธิ (net capital gain) ที่เกิดจากการค้าหลักทรัพย์ประเภทตราสารแห่งหนี้และหน่วยลงทุน
(3) รายได้สําหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ให้หมายความถึงค่าธรรมเนียมที่ได้รับจากการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์
(4) รายได้สําหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ให้หมายความถึงค่าธรรมเนียมที่ได้รับจากการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
(5) รายได้สําหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ให้หมายความถึงค่าธรรมเนียมที่ได้รับจากการจัดการกองทุนรวม ซึ่งรวมถึงค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมการเป็นนายทะเบียนกองทุนรวมภายใต้การจัดการของตนเอง และค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน เว้นแต่ค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่ผู้ได้รับใบอนุญาตได้จ่ายให้ตัวแทนขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือยอมให้บุคคลดังกล่าวหักไว้ได้
(6) รายได้สําหรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลให้หมายความถึงค่าธรรมเนียมที่ได้รับจากการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ซึ่งรวมถึงค่าธรรมเนียมการจัดการและการเป็นนายทะเบียนกองทุนสํารองเลี้ยงชีพภายใต้การจัดการของตนเองด้วย
(7) รายได้สําหรับการประกอบกิจการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ให้หมายความถึงค่าธรรมเนียมที่ได้รับจากการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์
