ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 1/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

สน ๑/๒๕๕๑

เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจอื่นของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๗ (๒) และ (๓)

แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘

ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน

๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑[๑]

ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

ในประกาศนี้

“ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๒/๒๕๔๘” หมายความว่า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘

ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน

๔/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๗ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๘

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง หลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙

และประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๑/๒๕๕๐ เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔) ลงวันที่ ๒๕ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๕๐

และตามที่จะมีแก้เพิ่มเติม

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

หมวด

๑

การประกอบธุรกิจตามข้อ

๗ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ

การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๒/๒๕๔๘

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีลักษณะครบถ้วนตามที่กำหนดในข้อ

๗ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ ได้

สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วย

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

การประกอบธุรกิจอื่นที่มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ

๗ (๒) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘

ที่สำนักงานได้พิจารณาและมีความเห็นไม่ขัดข้องก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ

ให้ถือว่าเป็นการดำเนินการโดยชอบตามประกาศนี้แล้ว

หมวด

๒

การประกอบธุรกิจตามข้อ

๗ (๓) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับ

การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๒/๒๕๔๘

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถประกอบธุรกิจอื่นที่มิใช่ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ซึ่งมีลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ได้ โดยต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขตามที่กำหนดในวรรคสอง วรรคสามและวรรคสี่

(๑)

เป็นธุรกิจที่ช่วยเพิ่มช่องทางในการเพิ่มรายได้ในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(๒)

เป็นธุรกิจที่ช่วยลดค่าใช้จ่ายในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(๓)

เป็นธุรกิจที่ช่วยบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ทั้งนี้

หากการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งเป็นการลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบขึ้นไปของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น

และธุรกิจอื่นดังกล่าวอาจมีความเสี่ยงต่อการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการควบคุมความเสี่ยงได้อย่างเพียงพอ

และ/หรือในกรณีที่การประกอบธุรกิจอื่นอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

กับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

หรือลูกค้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีระบบงานในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างมีประสิทธิภาพด้วย

สำนักงานอาจเข้าตรวจสอบการประกอบธุรกิจอื่นตามวรรคหนึ่งได้ตามที่เห็นสมควรโดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้ผู้ซึ่งเกี่ยวข้องอำนวยความสะดวกให้แก่สำนักงานตามสมควรด้วย

หากภายหลังการตรวจสอบแล้วพบว่านายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่มีความพร้อมด้านระบบงาน

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงาน

หรือลดสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจดังกล่าวให้เหลือไม่เกินร้อยละห้าสิบของทุนที่ออกและชำระแล้วของกิจการนั้น

ทั้งนี้

ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

หากนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถจัดให้มีความพร้อมด้านระบบงานหรือลดสัดส่วนการลงทุนได้ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขดังกล่าวข้างต้นได้

สำนักงานอาจระงับการประกอบธุรกิจอื่นนั้นไว้ก่อนเป็นการชั่วคราวหรือห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นนั้นอีกต่อไป

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนในธุรกิจอื่น

ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้านับรวมหุ้นของบุคคลที่โดยพฤติการณ์แล้วนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีอำนาจควบคุมบุคคลนั้น

ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในเรื่องการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในธุรกิจ

หรือการได้มา การจำหน่าย หรือการก่อภาระผูกพัน

ในหุ้นที่บุคคลนั้นมีอยู่ในธุรกิจด้วย

ประกาศ

ณ วันที่ ๕ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๑

ชัยพัฒน์

สหัสกุล

เลขาธิการ

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๕

พฤศจิกายน ๒๕๕๒

นันท์นภัสร์/ตรวจ

๕

พฤศจิกายน ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๓๘/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒