資料由法律人 LawPlayer整理提供·กฎหมายไทย / LawPlayer จากสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา
ประกาศกระทรวงการคลัง
ประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการขออนุญาตมีสำนักงานบริการ
ด้านหลักทรัพย์ และเงื่อนไขในการอนุญาต
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๐ แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.๒๕๒๒ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกข้อ
กำหนดไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ ในประกาศนี้คำว่า "สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์" หมายความว่า สำนัก
งานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทจำกัดขอบเขตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะที่กำหนด
ในประกาศนี้
ข้อ ๒ บริษัทหลักทรัพย์ที่จะขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ได้
ต้องมีคุณสมบัติดังนี้
(๑) ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
(๒) เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือ
กรณีมิได้เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต้องมีมูลค่าการซื้อ
ขายหลักทรัพย์ในรอบ ๑๒ เดือน หลังสุดก่อนยื่นคำขออนุญาตไม่น้อยกว่าส่วนเฉลี่ยมูลค่าการซื้อขาย
หลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
(๓) มีผลการดำเนินงานมีกำไรสุทธิติดต่อกัน ๒ ปีหลังสุดก่อนยื่นคำขอและต้องไม่มี
ขาดทุนสะสมยกมาจากปีก่อน ๆ ด้วย ยกเว้นกรณีที่พิสูจน์ได้ว่าการไม่มีกำไรนั้นเกิดจากเหตุสุดวิสัยซึ่ง
อยู่นอกเหนือการควบคุมของผู้ขออนุญาต
ข้อ ๓ การขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์จะกระทำได้เฉพาะใน
เขตอำเภอเมืองหรืออำเภอขนาดใหญ่ที่ไม่ได้ตั้งอยู่ในกรุงเทพมหานคร จังหวัดนนทบุรี จังหวัด
สมุทรปราการ และจังหวัดปทุมธานี
ข้อ ๔ ให้บริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ ๒ ยื่นคำขออนุญาตต่อรัฐมนตรีผ่านธนาคารแห่ง
ประเทศไทย จำนวน ๒ ชุด
คำขออนุญาตอย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้
(๑) วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขออนุญาต
(๒) ชื่อบริษัทผู้ขออนุญาต
(๓) สถานที่ที่จะใช้เป็นสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ และแผนที่ประกอบโดย
สังเขป
(๔) โครงการของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่จะขอจัดตั้งขึ้น ซึ่งต้องแสดงราย
ละเอียดดังนี้
(ก) จำนวนเครื่องมือที่ใช้เพื่อการติดต่อซื้อขายหลักทรัพย์ ที่จะติดตั้งทันทีที่ได้
รับอนุญาตจากรัฐมนตรี เช่น เครื่องคอมพิวเตอร์ เครื่องโทรสาร และเครื่องโทรศัพท์ เป็นต้น
(ข) จำนวนลูกค้าที่มีอยู่แล้วในพื้นที่ที่ขออนุญาต และปริมาณการซื้อขายของ
ลูกค้าดังกล่าวในระยะ ๒ ปีหลังสุดก่อนยื่นคำขอ
(ค) ประมาณการจำนวนลูกค้าในพื้นที่ที่ขออนุญาต และปริมาณการซื้อขาย
ของลูกค้าดังกล่าวในอนาคตอย่างน้อย ๓ ปี
(ง) ประมาณการรายได้และค่าใช้จ่ายของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ใน
อนาคตอย่างน้อย ๓ ปี
(จ) วิธีปฏิบัติงานและการควบคุมภายในของสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์
ข้อ ๕ สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ให้ทำหน้าที่ได้
เฉพาะกิจการดังต่อไปนี้เท่านั้น คือ
(๑) รับคำขอเป็นลูกค้า
(๒) รับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายหลักทรัพย์จากลูกค้า
(๓) ดำเนินการเกี่ยวกับการยืนยันการซื้อหรือขายหลักทรัพย์
(๔) รับเช็คค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าหรือส่งมอบเช็คค่าขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
(๕) รับมอบหรือส่งมอบหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
(๖) จัดแสดงความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบและอาจจัดทำข้อ
มูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่าง ๆ ไว้ให้บริการลูกค้าตามความจำเป็นที่สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ที่ได้
รับอนุญาต
ข้อ ๖ การชำระค่าซื้อหรือขายหลักทรัพย์ให้กระทำโดยใช้เช็คขีดคร่อมเฉพาะหรือ
การโอนเงินทางบัญชีที่เปิดไว้กับธนาคารพาณิชย์
การชำระราคาตามวรรคหนึ่ง ให้กระทำโดยตรงระหว่างลูกค้ากับสำนักงานใหญ่เท่านั้น
ข้อ ๗ เมื่อมีลูกค้ามอบหมายให้ขายหลักทรัพย์ ให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์
รับมอบหลักทรัพย์ไว้แทนสำนักงานใหญ่และออกใบรับหลักทรัพย์ให้ลูกค้า และเมื่อขายหลักทรัพย์ได้
แล้วให้สำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ส่งหลักทรัพย์นั้นให้สำนักงานใหญ่ต่อไป
ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันประกาศในราชกิจจานุเบกษา เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ ๒๙ มิถุนายน ๒๕๓๓
ประมวล สภาวสุ
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
[รก.๒๕๓๓/๑๑๗/๕๒๕๒/๕ กรกฎาคม ๒๕๓๓]
เพ็ญพร/พิมพ์/แก้ไข
๙/๐๙/๔๕
A+B (C)
ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการขออนุญาตมีสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ และเงื่อนไขในการอนุญาต (Office of the Council of State). Retrieved via LawPlayer, https://lawplayer.com/th/act/pythainlp_6e30499b1dec6d11
ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).
Thai official texts excluded from copyright (Copyright Act B.E. 2537 s.7)；開放資料層 CC BY 署名
本頁資料來源：สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา (OCS)·整理提供：法律人 LawPlayer· lawplayer.com