ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สธ. 6/2544 เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 6/2544

เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท

การจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์ และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 11/2543 เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 14 มีนาคม พ.ศ. 2543

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่จํากัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ดังต่อไปนี้ จัดทํารายงานการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ตามแบบ 116-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้เป็นรายปี โดยให้ยื่นรายงานดังกล่าวต่อสํานักงานภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป

(1) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์

(2) บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ หรือ

(3) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ

ทั้งนี้ ให้ผู้ที่มีหน้าที่ยื่นรายงานตามวรรคหนึ่ง ยื่นรายงานดังกล่าวต่อสํานักงาน สําหรับกรณีที่ไม่มีธุรกรรมการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้เกิดขึ้นในปีดังกล่าวด้วย

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่มีหน้าที่ต้องจัดทําและยื่นรายงานการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ตามแบบ สง.6 หรือรายงานการจัดจําหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐตามแบบ 63-1 ตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 11/2543 เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 14 มีนาคม พ.ศ. 2543 ยังคงมีหน้าที่ต้องจัดทําและยื่นรายงานดังกล่าวสําหรับธุรกรรมที่เกิดขึ้นก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับต่อสํานักงานตามประกาศฉบับดังกล่าวด้วย

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2544 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 11 มกราคม พ.ศ. 2544

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์