ข้อ ๑ ในประกาศนี้
“บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่” หมายความว่า บริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดที่จัดตั้งขึ้นเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
“ตราสารแห่งหนี้” หมายความว่า ตราสารแห่งหนี้ที่บริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์สามารถให้บริการได้ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ และประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกี่ยวกับการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์
“ผู้มีอํานาจควบคุม” หมายความว่า บุคคลซึ่งมีอิทธิพลต่อการกําหนดนโยบายหรือการดําเนินงานของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่ในเรื่องที่มีนัยสําคัญ ทั้งนี้ ไม่ว่าอิทธิพลดังกล่าวจะเกิดขึ้นจากข้อตกลง ความเข้าใจ ความสัมพันธ์ในด้านใดด้านหนึ่ง หรือโดยประการอื่น และไม่ว่าจะเกิดจากการได้มาหรือการถือหุ้นโดยตนเองหรือโดยบุคคลอื่น และให้หมายความรวมถึงบุคคลดังต่อไปนี้ด้วย
(1) บุคคลที่โดยพฤติการณ์สามารถควบคุมการแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่
(2) บุคคลที่โดยพฤติการณ์สามารถควบคุมผู้ซึ่งรับผิดชอบในการกําหนดนโยบายหรือการดําเนินงานของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่
