ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อน. 1/2545 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคำขอ

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ อน. 1/2545

เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคําขอ

เพื่อเป็นการประหยัดค่าใช้จ่ายและเพื่อความสะดวกของผู้ยื่นคําขอรับความเห็นชอบ

คําขอรับอนุญาต คําขอขึ้นทะเบียน หรือคําขอรับใบอนุญาตต่อสํานักงาน สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงกําหนดแนวทางในการยื่นเอกสารหลักฐานประกอบคําขอ

ดังกล่าวไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ อน. 13/2544 เรื่อง การอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจารณาคําขอ ลงวันที่ 12 กรกฎาคม พ.ศ. 2544

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ในประกาศนี้

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ในการยื่นคําขอรับความเห็นชอบ คําขอรับอนุญาต คําขอขึ้นทะเบียน หรือ

คําขอรับใบอนุญาต หรือคําขออื่นใดที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ

กองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน หากผู้ยื่นคําขอเป็น

ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบ ได้รับอนุญาต ได้รับการขึ้นทะเบียน หรือได้รับใบอนุญาตตามคําขอดังกล่าว

อย่างใดอย่างหนึ่งแล้ว ผู้ยื่นคําขอจะแสดงความจํานงต่อสํานักงานให้ถือว่าเอกสารหลักฐานที่ได้

ยื่นไว้ต่อสํานักงานในครั้งก่อน และที่แก้ไขเพิ่มเติมในกรณีที่ข้อมูลในเอกสารหลักฐานดังกล่าวได้

เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่ครบถ้วนถูกต้อง (ถ้ามี) โดยรับรองว่าข้อมูลที่ปรากฏในเอกสารหลักฐาน

ดังกล่าว มีความถูกต้องทุกประการแล้ว เป็นเอกสารหลักฐานประกอบคําขอดังกล่าวก็ได้

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ประกาศนี้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2545

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์