ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต (ฉบับที่ 4)

• จำนวนมาตรา: 7

มาตรา อารัมภบท

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

เรื่อง

หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต

(ฉบับที่ ๔)

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ ข้อ ๔ และข้อ ๕ แห่งประกาศกระทรวงการคลัง

เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่บุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๓๐ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๗

เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น

(๖) ของข้อ ๑ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง

หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖

สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗

“(๖)

เป็นกิจการเจ้าของคนเดียวหรือห้างหุ้นส่วนที่มีลักษณะ ดังต่อไปนี้

โดยมีเจ้าของหรือผู้เป็นหุ้นส่วนทั้งหมดเป็นบุคคลธรรมดาผู้มีสัญชาติไทยและไม่เป็นเจ้าของหรือหุ้นส่วนของกิจการเจ้าของคนเดียวหรือห้างหุ้นส่วนที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจบุคคลรับอนุญาตที่มีคุณสมบัติเดียวกันนี้รายอื่น

(ก) ตั้งอยู่บริเวณด่านพรมแดนตามพระราชบัญญัติศุลกากร

(ฉบับที่ ๗) พุทธศักราช ๒๔๘๐ และที่แก้ไขเพิ่มเติม หรือ

(ข)

ตั้งอยู่บริเวณจุดผ่านแดนถาวรตามพระราชบัญญัติคนเข้าเมือง พ.ศ. ๒๕๒๒

และที่แก้ไขเพิ่มเติม หรือ

(ค) ตั้งอยู่ในพื้นที่ที่เจ้าพนักงานกำหนดและได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนำเที่ยวตามพระราชบัญญัติธุรกิจนำเที่ยวและมัคคุเทศก์

พ.ศ. ๒๕๕๑ และที่แก้ไขเพิ่มเติม”

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒

ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง

หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖

สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ ๒ ห้ามมิให้บุคคลรับอนุญาตตั้งหรือยอมให้บุคคลซึ่งมีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่ง

ดังต่อไปนี้ ทำหน้าที่เป็นกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร

ผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ

(๑) เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์

หรือเป็นบุคคลล้มละลาย

(๒)

เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

(๓)

มีส่วนเกี่ยวข้องหรือมีประวัติการกระทำความผิดเกี่ยวกับกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

ทั้งนี้

ความในวรรคหนึ่งมิให้ใช้บังคับกับบุคคลรับอนุญาตที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๕)”

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ

๔ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง

หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖

สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต

(ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๑ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๒ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ ๔ บุคคลใดที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต

จะต้องยื่นคำร้องขออนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทยพร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบที่เกี่ยวข้อง

โดยจัดทำอย่างละ ๒ ฉบับ ดังต่อไปนี้

(๑) กรณีผู้ขอเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๑) ถึง (๕)

(ก) คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตตามแบบที่กำหนด

(ข) หนังสือรับรองว่ากรรมการผู้มีอำนาจควบคุม

กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ ผู้มีอำนาจในการจัดการ

ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒ ตามแบบที่กำหนด

(ค)

สำเนาหนังสือรับรองของสำนักงานทะเบียนหุ้นส่วนบริษัทซึ่งรับรองไว้ไม่เกิน ๖

เดือนนับถึงวันยื่นคำร้องโดยให้รับรองในรายการ ดังต่อไปนี้

๑. รายชื่อกรรมการ หรือรายชื่อผู้เป็นหุ้นส่วน แล้วแต่กรณี

๒. ผู้มีอำนาจลงนาม หรือผู้เป็นหุ้นส่วนผู้จัดการ แล้วแต่กรณี

๓. ทุนจดทะเบียน

๔. สถานที่ตั้ง

(ง) สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิ ข้อบังคับ

และบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น กรณีเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชน

(จ)

สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนหรือหนังสือเดินทางของกรรมการผู้มีอำนาจควบคุมกรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร

ผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ

(ฉ) สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของผู้เป็นหุ้นส่วน

กรณีเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๓) ที่เป็นห้างหุ้นส่วน

(ช) สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักอย่างอื่น

และเอกสารอื่นที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี)

(ซ) แผนที่แสดงที่ตั้งของสถานประกอบการ

แผนผังแสดงจุดที่ทำการแลกเปลี่ยนเงินและเอกสารแสดงว่าผู้ขอมีสิทธิหรือจะมีสิทธิใช้สถานประกอบนั้น

เช่น สำเนาสัญญาเช่า หรือหนังสือยินยอมให้ใช้สถานที่เป็นสถานประกอบการ

(๒) กรณีผู้ขอเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๖)

(ก)

คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาตตามแบบที่กำหนด

(ข) หนังสือรับรองว่าผู้จัดการ

หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒ ตามแบบที่กำหนด

(ค)

สำเนาหนังสือรับรองของสำนักงานทะเบียนหุ้นส่วนบริษัทซึ่งรับรองไว้ไม่เกิน ๖ เดือน

นับถึงวันยื่นคำร้อง กรณีเป็นห้างหุ้นส่วนสามัญจดทะเบียน หรือห้างหุ้นส่วนจำกัด

โดยให้รับรองในรายการ ดังต่อไปนี้

๑. รายชื่อผู้เป็นหุ้นส่วน

๒. ผู้เป็นหุ้นส่วนผู้จัดการ

๓. สถานที่ตั้ง

(ง) หนังสือหรือสัญญาจัดตั้งห้างหุ้นส่วนสามัญ

กรณีเป็นห้างหุ้นส่วนสามัญไม่จดทะเบียน

(จ)

สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนของเจ้าของหรือผู้เป็นหุ้นส่วน

(ฉ) สำเนาใบทะเบียนพาณิชย์ (ถ้ามี)

(ช) สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจนำเที่ยว

กรณีเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตดังกล่าว

(ซ) แผนที่แสดงที่ตั้งของสถานประกอบการ

แผนผังแสดงจุดที่ทำการแลกเปลี่ยนเงินและเอกสารแสดงว่าผู้ขอมีสิทธิหรือจะมีสิทธิใช้สถานประกอบนั้น

เช่น สำเนาทะเบียนบ้าน สำเนาสัญญาเช่า

หรือหนังสือยินยอมให้ใช้สถานที่เป็นสถานประกอบการ

การยื่นคำร้องดังกล่าว ให้กระทำได้ในเดือนมีนาคม เดือนมิถุนายน

เดือนกันยายน หรือเดือนธันวาคม

ถ้าผู้ยื่นประสงค์จะประกอบธุรกิจในเขตปฏิบัติการของสำนักงานแห่งใดของธนาคารแห่งประเทศไทย

ตามข้อ ๕ ให้ยื่น ณ สำนักงานแห่งนั้น”

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความในข้อ ๘

ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง

หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖

สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต

(ฉบับที่ ๒) ลงวันที่ ๑ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ ๘ ให้บุคคลรับอนุญาตถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข

ดังต่อไปนี้

(๑) การซื้อธนบัตรต่างประเทศ

หรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศจากลูกค้า

ให้กระทำได้ไม่จำกัดจำนวน

(๒) การขายธนบัตรต่างประเทศให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์

ดังนี้

(ก) เรียกให้ลูกค้าแสดงหลักฐาน หนังสือเดินทาง

หรือเอกสารการเดินทางอื่น

(ข) ขายให้แก่ลูกค้าเป็นมูลค่าคนหนึ่งไม่เกิน ๕,๐๐๐ ดอลลาร์สหรัฐอเมริกาหรือเทียบเท่าตามอัตราตลาดต่อการเดินทางหนึ่งครั้ง

(๓) การซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศ

หรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศทุกครั้ง

บุคคลรับอนุญาตต้องจัดให้มีหลักฐานแสดงการซื้อหรือขาย โดยมีรายละเอียด ดังนี้

(ก) วันที่ซื้อหรือขาย

(ข) ชื่อ นามสกุล และที่อยู่ของลูกค้า

(ค) ชนิด จำนวน และสกุลเงินตราต่างประเทศ

(ง) อัตราแลกเปลี่ยนที่ซื้อหรือขาย

(จ) ยอดรวมเงินบาท

(ฉ) เลขหมายลำดับของหลักฐาน

(ช) เลขที่หนังสือเดินทาง หรือเอกสารการเดินทางอื่น

(เฉพาะกรณีขายธนบัตรต่างประเทศให้ลูกค้า)

หลักฐานดังกล่าวให้บุคคลรับอนุญาตมอบให้ลูกค้าเพื่อแสดงการซื้อขาย

และจัดให้มีสำเนาเก็บไว้ที่สำนักงานของตนหนึ่งฉบับ โดยเก็บรักษาไว้ไม่น้อยกว่า ๕

ปี เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้ทันที

(๔) บุคคลรับอนุญาตต้องจัดให้มีสมุดบัญชี

และดูแลให้มีการบันทึกรายการเกี่ยวกับการซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศ

หรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศทุกชนิด ทุกสกุลให้เรียบร้อย

ถูกต้องและทันเวลา และต้องเก็บรักษาสมุดบัญชีไว้ไม่น้อยกว่า ๕ ปี

เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้ทันที

ทั้งนี้

บุคคลรับอนุญาตต้องจัดให้มีผู้ตรวจสอบบัญชีที่เชื่อถือได้ตรวจสอบเป็นประจำอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง

เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากเจ้าพนักงาน

(๕)

ให้บุคคลรับอนุญาตใช้อัตราแลกเปลี่ยนในการซื้อหรือขายธนบัตรต่างประเทศหรือซื้อเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศในอัตราที่ใกล้เคียงกับอัตราเฉลี่ยของตัวแทนรับอนุญาต

(๖) เช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศที่บุคคลรับอนุญาตรับซื้อไว้นั้น

บุคคลรับอนุญาตต้องขายให้แก่ตัวแทนรับอนุญาตภายใน ๑๕ วันนับแต่วันที่ได้รับซื้อไว้

(๗) ในการขายธนบัตรต่างประเทศ

หรือเช็คสำหรับเดินทางที่พึงจ่ายเป็นเงินตราต่างประเทศแก่ตัวแทนรับอนุญาต

ให้บุคคลรับอนุญาตเรียกใบรับไว้เป็นหลักฐาน”

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ให้ยกเลิกความในข้อ ๙

ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง

หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖

สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต

(ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๒๑ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๒ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ ๙ ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสภาพนิติบุคคลหรือห้างหุ้นส่วนของบุคคลรับอนุญาตหรือเปลี่ยนแปลงชื่อนิติบุคคล

ชื่อห้างหุ้นส่วน หรือชื่อที่ใช้ในการประกอบพาณิชยกิจ

หรือเปลี่ยนแปลงชื่อสถานประกอบการ หรือเปลี่ยนแปลงที่อยู่ทางทะเบียนโดยทางการ

หรือเปลี่ยนแปลงผู้ถือหุ้นหรือผู้เป็นหุ้นส่วน

สัดส่วนผู้ถือหุ้นหรือผู้เป็นหุ้นส่วน

หรือเปลี่ยนแปลงตัวกรรมการผู้มีอำนาจควบคุมกรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ

หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของบุคคลรับอนุญาต ให้บุคคลรับอนุญาตรายงานการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวต่อเจ้าพนักงานเป็นหนังสือ

พร้อมทั้งยื่นเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องภายใน ๑๕

วันนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงทางทะเบียน

ทั้งนี้ กรณีมีการเปลี่ยนแปลงตัวกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม

กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหารผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ

ให้ทำหนังสือรับรองด้วยว่าบุคคลดังกล่าวไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๒”

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ เจ้าพนักงานอนุญาตให้บุคคลซึ่งมีคุณสมบัติตามข้อ

๑ (๖) ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง

หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖

สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศฉบับนี้

ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต

สามารถยื่นคำร้องขออนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทยพร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบที่เกี่ยวข้องได้ทุกเดือนจนถึงวันที่

๒๘ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๕๗ ทั้งนี้

ให้นำความในข้อ ๔ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง

หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นบุคคลรับอนุญาต ลงวันที่ ๖

สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๗ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศฉบับนี้มาใช้บังคับโดยอนุโลม

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗[๑] ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ประกาศ

ณ วันที่ ๘ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๖

จันทวรรณ

สุจริตกุล

เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๑๘ พฤศจิกายน

๒๕๕๖

โชติกานต์/ผู้ตรวจ

๒๖ พฤศจิกายน

๒๕๕๖

[๑] ราชกิจจานุเบกษา

เล่ม ๑๓๐/ตอนพิเศษ ๑๕๗ ง/หน้า ๘๐/๑๓ พฤศจิกายน ๒๕๕๖