ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สจ. 21/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นเป็นปัจจัยอ้างอิง และการจัดทำและการส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นเป็นปัจจัยอ้างอิงเพื่อการออกหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง

• จำนวนมาตรา: 7

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 21/2559

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและ

การยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นเป็นปัจจัยอ้างอิง

และการจัดทําและการส่งรายงานเกี่ยวกับ

การใช้หุ้นเป็นปัจจัยอ้างอิงเพื่อการ

ออกหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 14 ประกอบกับข้อ 17 วรรคสองแห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 12/2559 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้ออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง ลงวันที่ 4 พฤษภาคม พ.ศ. 2559 สํานักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ใช้หุ้นอ้างอิง” หมายความว่า หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่อาจมีการชําระหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนโดยการส่งมอบเป็นหุ้น

“หุ้นอ้างอิง” (underlying shares) หมายความว่า หุ้นรายการใดรายการหนึ่งหรือ

หลายรายการ ซึ่งบริษัทที่ออกหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงมีสิทธิส่งมอบหรือผู้ถือหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงมีสิทธิได้รับมอบเพื่อการชําระหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนตามหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง

“ตลาดหลักทรัพย์” หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ บริษัทที่ประสงค์จะออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ใช้หุ้นอ้างอิงต้องยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน และเมื่อสํานักงานได้รับคําขอ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนแล้ว ให้บริษัทชําระค่าธรรมเนียมต่อสํานักงาน เว้นแต่หุ้นอ้างอิงของหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงเป็นหุ้นที่มีลักษณะดังต่อไปนี้ ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิง

(1) หุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักทรัพย์ SET 50 ของตลาดหลักทรัพย์

(2) หุ้นที่ไม่ได้เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

(3) หุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ

สํานักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามวรรคหนึ่ง ภายใน 15 วันนับแต่วันที่สํานักงานได้รับคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงพร้อมเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชน

บริษัทที่ได้รับยกเว้นการยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามวรรคหนึ่งยังมีหน้าที่ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 4 และข้อ 5 ด้วย

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ บริษัทที่ยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงจะได้รับแจ้งยืนยันการอนุญาต

ให้ใช้หุ้นอ้างอิงก็ต่อเมื่อสํานักงานพิจารณาเห็นว่าการใช้หุ้นอ้างอิงในกรณีดังกล่าวจะไม่ส่งผลกระทบ

ต่อเสถียรภาพหรือความน่าเชื่อถือของตลาดทุน ทั้งนี้ สํานักงานจะคํานึงถึงวิธีการของบริษัทในการบริหารความเสี่ยงในหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ใช้หุ้นอ้างอิงมาประกอบการพิจารณาด้วย

ในการแจ้งยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง สํานักงานอาจกําหนดมูลค่าหรือจํานวนหุ้นอ้างอิงสูงสุดหรือระยะเวลาในการใช้หุ้นอ้างอิงก็ได้

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ในกรณีที่มีความจําเป็นเพื่อรักษาเสถียรภาพหรือความน่าเชื่อถือของตลาดทุน สํานักงานอาจดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) ยกเลิกการได้รับยกเว้นการยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามข้อ 2

(2) ประกาศระงับการนําหุ้นที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งมาใช้เป็นหุ้นอ้างอิง ภายใต้เงื่อนไขหรือระยะเวลาที่กําหนด (ถ้ามี) โดยการประกาศดังกล่าวจะไม่กระทบต่อหุ้นอ้างอิงของหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ได้เสนอขายต่อผู้ลงทุนไปก่อนแล้ว

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ภายหลังการเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ใช้หุ้นอ้างอิง บริษัทต้องดําเนินการแจ้งข้อมูลดังต่อไปนี้ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน

(1) แจ้งจํานวนหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงดังกล่าวที่ขายได้ พร้อมทั้งจํานวนหุ้นอ้างอิงสําหรับหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงนั้น

(2) แจ้งจํานวนหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงดังกล่าวที่ได้มีการไถ่ถอนแล้ว พร้อมทั้งจํานวนหุ้นอ้างอิงสําหรับหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงนั้น

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 9/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง และการจัดทําและส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นอ้างอิงเพื่อการออกหุ้นกู้อนุพันธ์ ลงวันที่ 22 เมษายน พ.ศ. 2553 ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศฉบับนี้

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 4 พฤษภาคม พ.ศ. 2559

(นายรพี สุจริตกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์