ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส 2/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับ Update ณ วันที่ 02/06/2552) (ฉบับที่ 4)

• จำนวนมาตรา: 26

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กตส ๒/๒๕๔๗

เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุน

การซื้อขายล่วงหน้า[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“การซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย

“บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ”[๒] หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน

“ประสบการณ์ในการทำงาน”[๓] (ยกเลิก)

“ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กป ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร ลงวันที่ ๑๔ กันยายน ๒๕๔๗ และตามที่มีแก้ไขเพิ่มเติม

“นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหาและรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า

“เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าและได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว

“ทุนจดทะเบียน” หมายความว่า ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น

“ทุนที่ออกและชำระแล้ว” หมายความว่า ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น

“ส่วนของผู้ถือหุ้น”[๔] (ยกเลิก)

“ข้อตกลง” หมายความว่า ข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

“กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ และหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย

“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“คณะกรรมการ ก.ส.ล.” หมายความว่า คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“พระราชบัญญัติ”[๕] หมายความว่า พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐

การดำรงคุณสมบัติและการควบคุมการปฏิบัติงาน

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

(๑) มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ

(๒)[๖] มีทุนจดทะเบียนไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท ยกเว้นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์ ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท

(๓) มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท

(๔)[๗] (ยกเลิก)

(๕) มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว

(๖)[๘] มีบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการที่ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา ๓๕ แห่งพระราชบัญญัติ

(๗) มีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงาน และระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญ ดังนี้

(ก) กำหนดมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall)

(ข) กำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้บริหารหน่วยงานและบุคลากรอย่างชัดเจนและเป็นที่ยอมรับได้ โดยเฉพาะต้องให้ความสำคัญกับเรื่อง ดังนี้

๑) การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีลักษณะงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน โดยอย่างน้อยต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit) และ/หรือหน่วยงานควบคุมภายใน (Internal Audit) ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานและมีความเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น

๒) การไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตได้

๓) การควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าของบุคลากร คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ

(๘) มีบุคลากรที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับอย่างน้อยหนึ่งคน

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทยประกอบธุรกิจอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องทำข้อตกลงเป็นหนังสือกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างน้อยหนึ่งรายเพื่อทำการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้น ๆ โดยมีสาระสำคัญของข้อตกลงตามที่สำนักงานประกาศกำหนด

มาตรา ข้อ ๔/๑

ข้อ ๔/๑[๙] ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตกลงให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ารับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เช่น ค่าธรรมเนียม ค่าตอบแทนในการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเงินประกัน หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับเงินที่ลูกค้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าเพื่อส่งมอบให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หรือส่งเงินที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีหน้าที่ต้องชำระหรือส่งแก่ลูกค้าให้แก่ลูกค้าได้

เงินที่รับจากลูกค้าหรือส่งแก่ลูกค้าตามวรรคหนึ่งต้องอยู่ในรูปของเช็คขีดคร่อมหรือแคชเชียร์เช็คธนาคาร โดยระบุชื่อบัญชีนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าเพื่อประโยชน์ของลูกค้า หรือลูกค้าเป็นผู้รับเงินเท่านั้น โดยจะรับหรือส่งเป็นเงินสดไม่ได้

มาตรา ข้อ ๔/๒

ข้อ ๔/๒[๑๐] เมื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าได้รับเงินเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าแล้ว ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดการให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ตนมีข้อตกลงได้รับมอบเงินนั้นตามระยะเวลาที่คณะกรรมการตลาดกำหนดตามระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศหรือคำสั่งที่เกี่ยวข้องกับการวางเงินประกันระหว่างสมาชิกสำนักหักบัญชีกับผู้ใช้บริการ

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าได้ ต่อเมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงแจ้งชื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นต่อเลขาธิการ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่เลขาธิการกำหนด

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖[๑๑] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเรื่องการยกเลิกข้อตกลงให้สำนักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อยเจ็ดวันก่อนวันยกเลิกข้อตกลง เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ

มาตรา ข้อ ๖/๑

ข้อ ๖/๑[๑๒] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าซึ่งปฏิบัติงานให้ตนต่อสำนักงาน ตามแบบและ/หรือวิธีการอื่นตามที่สำนักงานกำหนด ภายในเจ็ดวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่เริ่มหรือหยุดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนจากลูกค้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนอย่างเต็มความสามารถ หลังจากนั้น ให้สรุปผลการดำเนินการและรายงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพร้อมสำเนาให้สำนักงานทราบภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘[๑๓] ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วนอย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าวตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าวไว้ ณ ที่ทำการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา เว้นแต่สำนักงานจะกำหนดเป็นอย่างอื่น ทั้งนี้ หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าวให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึก เอกสารและหลักฐานเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ

การจัดเก็บเอกสารและหลักฐานดังกล่าว ให้รวมถึงข้อมูลซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางระบบอื่นใดที่สามารถใช้เป็นหลักฐานได้ด้วย

มาตรา ข้อ ๙

ข้อ ๙ ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนจากลูกค้าได้เท่าที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับจากลูกค้าตามที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด

การแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๐

ข้อ ๑๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยงค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง สิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างถูกต้องและครบถ้วน โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย

มาตรา ข้อ ๑๑

ข้อ ๑๑ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ หน้าที่และภาระผูกพันของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป หรือแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๒

ข้อ ๑๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้

(๑) รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า

(๒) รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า

(๓) รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม

(๔) กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓)

มาตรา ข้อ ๑๓

ข้อ ๑๓ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติ และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด

มาตรา ข้อ ๑๔

ข้อ ๑๔ ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ห้ามแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป

ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเหตุตามวรรคหนึ่งให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า โดยให้ลูกค้าติดต่อโดยตรงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง

การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๕

ข้อ ๑๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงเท่านั้น

มาตรา ข้อ ๑๖

ข้อ ๑๖ ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด และต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นด้วย

มาตรา ข้อ ๑๗

ข้อ ๑๗ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า สถานที่และหมายเลขโทรศัพท์ที่สามารถติดต่อได้ รวมถึงนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงและองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๑๘

ข้อ ๑๘ การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า

(๑) ได้รับข้อมูลหรือเอกสารหรือหลักฐานเพียงพอที่แสดงอย่างชัดเจนถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจ และประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า

(๒) ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น

มาตรา ข้อ ๑๘/๑

ข้อ ๑๘/๑[๑๔] ในกรณีที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้ามีลักษณะผิดปกติหรืออาจเข้าข่ายการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมหรือผิดกฎหมาย ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตรวจสอบคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าก่อน และหากพบสิ่งผิดปกติกับคำสั่งดังกล่าว ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าส่งคำสั่งดังกล่าวไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงกัน

มาตรา ข้อ ๑๙

ข้อ ๑๙ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงเท่านั้น

มาตรา ข้อ ๒๐

ข้อ ๒๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงโดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ทั้งนี้ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง

มาตรา ข้อ ๒๑

ข้อ ๒๑ การส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงต้องเป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง และต้องไม่ใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้ารายอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง

มาตรา ข้อ ๒๒

ข้อ ๒๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๑๔ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗

วัฒนา เมืองสุข

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๑๕]

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓)[๑๖]

บทเฉพาะกาล

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)[๑๗]

มาตรา ข้อ ๙

ข้อ ๙ การแก้ไขเพิ่มเติมประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๗ ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใดๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว

อุษมล/ผู้จัดทำ

๑ ตุลาคม ๒๕๕๖

ณัฐพร/ผู้ตรวจ

๒ ตุลาคม ๒๕๕๖

[๑] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๙๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒

[๒] ข้อ ๑ นิยามคำว่า “บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ” แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)

[๓] ข้อ ๑ นิยามคำว่า “ประสบการณ์ในการทำงาน” ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)

[๔] ข้อ ๑ นิยามคำว่า “ส่วนของผู้ถือหุ้น” ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)

[๕] ข้อ ๑ นิยามคำว่า “พระราชบัญญัติ” แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)

[๖] ข้อ ๒ (๒) แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)

[๗] ข้อ ๒ (๔) ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)

[๘] ข้อ ๒ (๖) แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)

[๙] ข้อ ๔/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

[๑๐] ข้อ ๔/๒ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

[๑๑] ข้อ ๖ แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

[๑๒] ข้อ ๖/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

[๑๓] ข้อ ๘ แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๕/๒๕๕๑ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๔)

[๑๔] ข้อ ๑๘/๑ เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กตส ๒/๒๕๔๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

[๑๕] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๐๘/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑๖] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑๗] ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๑๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒