ข้อ ๖ บริษัทที่จะยื่นขอรับความเห็นชอบตามข้อ ๕
ต้องมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(๑) มีเงินกองทุนส่วนเกินสุทธิไม่น้อยกว่าสามเท่า
ของทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนที่บริษัทจะซื้อหุ้นนั้น
และการซื้อหุ้นดังกล่าวบริษัทต้องใช้เงินกองทุนส่วนเกินทั้งจำนวน
(๒)
บริษัทต้องมีพนักงานที่มีความรู้ความเข้าใจในธุรกิจจัดการกองทุน มีความพร้อม และมีทรัพยากรเพียงพอ
ทั้งในด้านบุคลากรและระบบงานเพื่อรองรับการบริหารจัดการในธุรกิจบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
(๓)
บริษัทต้องไม่ถือหุ้นในบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุน
เพื่อหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎเกณฑ์อื่น ๆ
หรือเป็นช่องทางการหลีกเลี่ยงเกณฑ์อัตราส่วนการถือหุ้นหรือมีหน่วยลงทุน
(๔) นอกจากคุณสมบัติตาม (๑) (๒) และ (๓) แล้ว
ในการจัดตั้งบริษัทจำกัด
ซึ่งมีวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุน
บริษัทต้องมีธรรมาภิบาล มีระบบการควบคุมภายในที่ดี
และต้องจัดทำนโยบายและแผนกลยุทธ์การดำเนินธุรกิจ มีระบบบริหารความเสี่ยง
ซึ่งประกอบด้วยการบริหารความเสี่ยงที่สามารถประเมิน ติดตาม
และควบคุมความเสี่ยงในการทำธุรกรรมระหว่างบริษัทและบริษัทจำกัดที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทจัดการกองทุนได้อย่างเหมาะสม
โดยนโยบายการบริหารความเสี่ยงดังกล่าวจะต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการของบริษัท
