ข้อ 1 ในการยื่นคําขอตามกฎกระทรวง ฉบับที่ 11 (พ.ศ. 2541) ออกตามความใน
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ให้ผู้ยื่นคําขอใช้แบบคําขอและยื่นเอกสาร
หลักฐานตามที่กําหนดในแต่ละกรณีต่อไปนี้
(1) แบบ 90-12 ที่แนบท้ายประกาศนี้ สําหรับผู้ยื่นคําขอรับความเห็นชอบ
(ก) การควบบริษัทหลักทรัพย์เข้ากัน และขอให้บริษัทซึ่งจะเกิดจากการควบบริษัทเข้ากันได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ไม่ว่าผู้ยื่นคําขอประสงค์จะขอรับความเห็นชอบการจัดตั้งบริษัทลูกเพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ด้วยหรือไม่
(ข) การควบเข้ากันระหว่างสถาบันการเงินและบริษัทหลักทรัพย์หรือบริษัทเงินทุนหรือธนาคารพาณิชย์ และขอให้บริษัทซึ่งจะเกิดจากการควบบริษัทเข้ากันได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
เอกสารหลักฐานที่ต้องยื่นประกอบแบบ 90-12 ได้แก่
(ก) รายงานการประชุมผู้ถือหุ้นของแต่ละบริษัทที่เห็นชอบการควบบริษัทเข้ากัน
(ข) โครงสร้างการจัดองค์กร อํานาจหน้าที่และความรับผิดชอบของส่วนงานของบริษัทซึ่งจะเกิดขึ้นจากการควบบริษัทเข้ากัน ทั้งนี้ เฉพาะที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์
(ค) รายละเอียดเกี่ยวกับบุคคลที่จะทําหน้าที่เป็นกรรมการ และผู้จัดการของบริษัทซึ่งจะเกิดขึ้นจากการควบบริษัทเข้ากัน
(ง) ระบบการควบคุมภายในและการป้องกันความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์และธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทซึ่งจะเกิดขึ้นจากการควบบริษัทเข้ากัน
(จ) แหล่งเงินทุนในการดําเนินธุรกิจของบริษัทซึ่งจะเกิดขึ้นจากการควบบริษัทเข้ากัน
เว้นแต่บริษัทซึ่งจะเกิดขึ้นจากการควบบริษัทเข้ากันจะมีฐานะเป็นธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุน
(ฉ) ประมาณการงบการเงินของบริษัทซึ่งจะเกิดขึ้นจากการควบบริษัทเข้ากัน
(ช) ในกรณีที่มีการขอรับความเห็นชอบการจัดตั้งบริษัทลูก ให้ผู้ยื่นคําขอ
ยื่นเอกสารหลักฐานตาม (ข), (ค), (ง), (จ) และ (ฉ) ของบริษัทลูกเพิ่มเติมด้วย และในกรณีที่ผู้ยื่นคําขอ
ได้กําหนดหรือมีความตกลงไว้ล่วงหน้าว่าจะให้บุคคลใดเป็นผู้ถือหุ้นบริษัทลูกไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละสิบของจํานวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทลูก ผู้ยื่นคําขอต้องจัดทําคํารับรองว่าบุคคลที่จะเป็นผู้ถือหุ้นบริษัทลูกดังกล่าวไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กําหนดในกฎกระทรวง
(2) แบบ 90-13 ที่แนบท้ายประกาศนี้ สําหรับการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ของบริษัทลูกที่จัดตั้งแล้ว
เอกสารหลักฐานที่ต้องยื่นประกอบแบบ 90-13 ได้แก่
(ก) หนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท
(ข) สําเนาหนังสือบริคณห์สนธิที่นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์ รับรอง
(ค) รายละเอียดเกี่ยวกับบุคคลที่จะทําหน้าที่เป็นกรรมการ และผู้จัดการของบริษัทลูก
(3) แบบ 90-14 ที่แนบท้ายประกาศนี้ สําหรับผู้ยื่นคําขอรับใบอนุญาตประกอบ
ธุรกิจหลักทรัพย์เพิ่มเติมสืบเนื่องจากการซื้อกิจการบริษัทหลักทรัพย์อื่น
เอกสารหลักฐานที่ต้องยื่นประกอบแบบ 90-14 ได้แก่
(ก) รายงานการประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งถูกซื้อกิจการที่เห็นชอบ
การขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
(ข) หนังสือหรือข้อตกลงหรือสัญญาระหว่างผู้ยื่นคําขอกับบริษัทหลักทรัพย์
ที่ถูกซื้อกิจการเกี่ยวกับการซื้อสินทรัพย์จากบริษัทหลักทรัพย์ที่ถูกซื้อกิจการ ซึ่งเป็นสินทรัพย์
ในส่วนที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ขอรับโอน
(ค) โครงสร้างการจัดองค์กร อํานาจหน้าที่และความรับผิดชอบของส่วนงาน
ของบริษัทผู้ยื่นคําขอ ทั้งนี้ เฉพาะที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ขอรับโอน
(ง) รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารของบริษัทผู้ยื่นคําขอที่จะรับผิดชอบส่วนงาน
ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่ขอรับโอน
