ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 46/2564 เรื่อง การรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 46/2564

เรื่อง การรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 สํานักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้บริษัทจัดการจัดทําและจัดส่งรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมต่อสํานักงานเป็นรายไตรมาสภายใน 20 วันนับแต่วันสิ้นรอบไตรมาส รายงานตามวรรคหนึ่ง ต้องประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้

(1) เลขทะเบียนและชื่อย่อของกองทุนรวม

(2) ประเภทของผู้ถือหน่วยลงทุน

(3) จํานวนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุนแต่ละราย

(4) เลขที่บัตรประจําตัวประชาชนหรือเลขที่หนังสือเดินทาง เฉพาะ 5 หลักสุดท้าย รวมทั้งเดือนและปีที่เกิดของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดา

(5) เลขทะเบียนและชื่อของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นนิติบุคคล

(6) รหัสไปรษณีย์ตามภูมิลําเนาของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดาซึ่งมีสัญชาติไทย

(7) ผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทําธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน รวมทั้งเดือนและปีที่ประเมินล่าสุด

ให้บริษัทจัดการจัดส่งรายงานตามวรรคหนึ่งผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สํานักงานจัดไว้ โดยให้เริ่มจัดส่งสําหรับข้อมูลของรอบไตรมาสที่ 4 ของปี พ.ศ. 2564

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 14 กรกฎาคม พ.ศ. 2564

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์