法律人 LawPlayer logo

資料由法律人 LawPlayer整理提供·กฎหมายไทย / LawPlayer จากสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา

subsidiary

กฎกระทรวง ฉบับที่ 5 (พ.ศ. 2540) ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522

เลขที่
วันที่ประกาศ
จำนวนมาตรา
5
มาตรา อารัมภบท

กฎกระทรวง

กฎกระทรวง

ฉบับที่ ๕ (พ.ศ. ๒๕๔๐)

ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน

ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์

พ.ศ. ๒๕๒๒

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๒) และ (๔) และมาตรา ๙

แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์

พ.ศ. ๒๕๒๒ และมาตรา ๘ วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจ

หลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติ

การประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๓๕

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นเพิ่มเติมจาก

ประเภทที่ได้รับอนุญาตไว้แล้ว ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในกฎ

กระทรวงนี้

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ บริษัทเงินทุนที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นเพิ่ม

เติมจากประเภทที่ได้รับอนุญาตไว้แล้ว จะต้องเป็นบริษัทเงินทุน ดังต่อไปนี้

(๑) ได้รับอนุญาตให้ประกอบแต่เฉพาะธุรกิจเงินทุนและหรือให้ประกอบธุรกิจ

อื่นตามมาตรา ๒๐ (๖) แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจ

เครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒

(๒) เป็นบริษัทมหาชนจำกัด

(๓) มีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด

(๔) มีเงินกองทุนสุทธิไม่ต่ำกว่าหนึ่งร้อยห้าสิบล้านบาท และสามารถดำเนินการ

เพิ่มทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วอีกหนึ่งร้อยล้านบาทต่อใบอนุญาตที่ได้รับเพิ่มเติมแต่ละ

ประเภทได้ภายในเวลาที่รัฐมนตรีกำหนด เว้นแต่จะมีเงินกองทุนสุทธิไม่ต่ำกว่าห้าร้อยล้านบาท

ณ วันที่ยื่นคำขอ

(๕) มีประวัติผลการดำเนินงานดีและมีฐานะการเงินมั่นคง

(๖) มีการบริหารงานและผู้บริหารงานที่มีประสิทธิภาพ มีการจัดการที่รอบคอบ

และเชื่อถือได้ รวมทั้งมีระบบบัญชี ระบบควบคุมภายในและระบบติดตามหนี้ที่มีประสิทธิภาพ

(๗) มีความพร้อมที่จะประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นที่ขอรับใบอนุญาตเพิ่ม

เติมได้ โดยพิจารณาจากแผนการประกอบธุรกิจ การเตรียมการด้านบุคคลากร เครื่องมือและ

อุปกรณ์

(๘) ปฏิบัติตามกฎหมายและคำสั่งของทางการอย่างเคร่งครัด

เงินกองทุนสุทธิตามวรรคหนึ่งหมายความว่า เงินกองทุนหักด้วยสินทรัพย์

ที่ไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้และสินทรัพย์ที่สงสัยว่าจะไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้ ตามที่

ธนาคารแห่งประเทศไทยประกาศกำหนดส่วนที่ไม่ได้ตัดออกจากบัญชีและที่ไม่ได้กันเงินสำรอง

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ คำขอรับใบอนุญาตต้องมีรายการและเอกสารประกอบตามที่รัฐมนตรี

กำหนด โดยอย่างน้อยต้องมีรายการและเอกสารประกอบ ดังต่อไปนี้

(๑) วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต

(๒) ชื่อบริษัทเงินทุนที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต

(๓) ทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วในปัจจุบัน

(๔) ประเภทธุรกิจเงินทุนที่ได้รับอนุญาตอยู่ในปัจจุบัน

(๕) ประเภทธุรกิจเงินทุนที่ขอรับใบอนุญาตเพิ่มเติม

(๖) สถานที่ตั้งสำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขา (ถ้ามี)

(๗) ประมาณการงบการเงินล่วงหน้าเป็นรายไตรมาสสองปี และเป็นรายปี

รวมสามปี

(๘) แผนการดำเนินงานและโครงการดำเนินธุรกิจตามประเภทของธุรกิจเงินทุน

ที่ขอรับใบอนุญาตเพิ่มเติม

(๙) เอกสารที่เกี่ยวกับวิธีปฏิบัติทางด้านการบัญชี การควบคุมภายในและการ

ติดตามหนี้สิน

(๑๐) สำเนางบดุลและบัญชีกำไรขาดทุนสำหรับรอบบัญชีในระยะสามปีหลังสุด

ที่ผู้สอบบัญชีรับรองแล้ว

(๑๑) สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุน

(๑๒) สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิของบริษัท

(๑๓) สำเนาข้อบังคับของบริษัท

(๑๔) สำเนาทะเบียนรายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัท

การยื่นคำขอรับใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตต่อรัฐมนตรี

โดยยื่นผ่านธนาคารแห่งประเทศไทย

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ในกรณีที่รัฐมนตรีเห็นสมควรอนุญาตและออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจ

เงินทุนประเภทอื่นเพิ่มเติม ให้ใบอนุญาตที่รัฐมนตรีออกให้นั้นมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ได้มีการ

ออกใบอนุญาต เว้นแต่กรณีที่รัฐมนตรีกำหนดเงื่อนไขให้เพิ่มทุนอีกหนึ่งร้อยล้านบาทต่อใบ

อนุญาตแต่ละประเภทที่ได้รับเพิ่มเติมภายในเวลาที่กำหนดนับแต่วันที่ออกใบอนุญาต

ให้ใบอนุญาตนั้นมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่มีการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้วตามกฎหมาย

ว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด แต่หากมิได้มีการจดทะเบียนภายในเวลาที่กำหนด ให้การอนุญาต

ของรัฐมนตรีเป็นอันสิ้นสุดลง

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ให้กำหนดค่าธรรมเนียมตามอัตราดังต่อไปนี้

(๑) คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนเพิ่มเติม ชุดละ ๕๐๐ บาท

(๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุน ประเภทละ ๑๐,๐๐๐ บาท

ให้ไว้ ณ วันที่ ๒๓ เมษายน พ.ศ. ๒๕๔๐

อำนวย วีรวรรณ

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

+-----------------------------------------------------------------------------------------------------+

หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ โดยที่เป็นการสมควรส่งเสริมให้

บริษัทเงินทุนที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเงินทุนไม่ครบทุกประเภท ได้มีโอกาสขอรับ

ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนประเภทอื่นเพิ่มเติมจากประเภทที่ได้รับอนุญาตไว้แล้ว เพื่อเสริม

สร้างความมั่นคงให้แก่ระบบสถาบันการเงิน และเพื่อสนับสนุนให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์

แยกธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกันจึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้

[รก.๒๕๔๐/๑๕ก/๗/๑๒พฤษภาคม ๒๕๔๐]

5 มาตรา

อ้างอิงกฎหมายนี้

กฎกระทรวง ฉบับที่ 5 (พ.ศ. 2540) ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522 (Office of the Council of State). Retrieved via LawPlayer, https://lawplayer.com/th/act/pythainlp_8e536f4a5b25a7ae

ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).

Thai official texts excluded from copyright (Copyright Act B.E. 2537 s.7);開放資料層 CC BY 署名

本頁資料來源:สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา (OCS)·整理提供:法律人 LawPlayer· lawplayer.com