ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กข. 1/2548 เรื่อง การยกเลิกประกาศเกี่ยวกับการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนการตั้งตัวแทนสนับสนุน และการตั้งตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล

• จำนวนมาตรา: 6

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กข. 1/2548

เรื่อง การยกเลิกประกาศเกี่ยวกับการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

การตั้งตัวแทนสนับสนุน และการตั้งตัวแทนด้านการตลาด

กองทุนส่วนบุคคล

โดยที่เป็นการสมควรให้ผู้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนดําเนินธุรกิจภายใต้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน เพื่อให้การกํากับดูแลเป็นระดับเดียวกับการกํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจในลักษณะเดียวกันของหลักทรัพย์ประเภทอื่น จึงจําเป็นต้องยกเลิกประกาศเกี่ยวกับการตั้งตัวแทนสนับสนุน โดยมีบทเฉพาะกาลให้ตัวแทนสนับสนุนดําเนินธุรกิจต่อไปได้อย่างต่อเนื่อง

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 116 มาตรา 117 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 133 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ยกเลิก

(1) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 3/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการตั้งตัวแทนสนับสนุน ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2544

(2) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 17/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการตั้งตัวแทนสนับสนุน (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2544

(3) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 7/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการตั้งตัวแทนสนับสนุน (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2545

(4) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 25/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการตั้งตัวแทนสนับสนุน (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 18 กันยายน พ.ศ. 2546

(5) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 23/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์ประกันชีวิต และการตั้งตัวแทนสนับสนุน ลงวันที่ 18 กันยายน พ.ศ. 2546

(6) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 34/2546เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหน่วยลงทุน และการตั้งตัวแทนสนับสนุนสําหรับกองทุนรวมวายุภักษ์ ลงวันที่ 27 ตุลาคม พ.ศ. 2546

(7) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น. 36/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ และการตั้งตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ ลงวันที่ 3 พฤศจิกายน พ.ศ. 2546

(8) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 6/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการชักชวนลูกค้า การวางแผนการลงทุน และการตั้งตัวแทน ด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2545

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“ตัวแทนสนับสนุน” หมายความว่า บุคคลซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมตั้งให้เป็นตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืน หน่วยลงทุนหรือหน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์

“หน่วยลงทุนควบคู่กรมธรรม์” หมายความว่า หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่ขายควบคู่ไปกับการขายกรมธรรม์ประกันชีวิตในรูปแบบของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ นิติบุคคลที่เป็นตัวแทนสนับสนุนตามประกาศในข้อ 1 อยู่ก่อนวันที่ประกาศนี้ ใช้บังคับ ซึ่งได้ยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน พ.ศ. 2547 ก่อนวันที่ประกาศมีผลใช้บังคับ ให้สามารถประกอบธุรกิจการเป็นตัวแทนสนับสนุนต่อไปได้ จนกว่าจะได้รับแจ้งการไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ นิติบุคคลที่เป็นบริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ ที่เป็นตัวแทนสนับสนุนอยู่แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ซึ่งได้ยื่นคําขอจัดตั้งธนาคารพาณิชย์หรือธนาคารพาณิชย์เพื่อรายย่อย ตามประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ และเงื่อนไขในการขออนุญาตจัดตั้งธนาคารพาณิชย์ ลงวันที่ 23 มกราคม พ.ศ. 2547 หรือได้ดําเนินการควบหรือรวมกิจการกับธนาคารพาณิชย์ในเครือ นิติบุคคลดังกล่าวสามารถประกอบธุรกิจ การเป็นตัวแทนสนับสนุนต่อไปได้จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2548 และหากได้ยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้า หลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน พ.ศ. 2547 ก่อนวันดังกล่าว ให้สามารถประกอบธุรกิจการเป็นตัวแทนสนับสนุนต่อไปได้ จนกว่าจะได้รับแจ้งการไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ให้ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามข้อ 1(1) ถึง (5) รวมทั้งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ คําสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ดังกล่าว ซึ่งใช้บังคับอยู่ ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับกับนิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจการเป็นตัวแทนสนับสนุนตามข้อ 3 และข้อ 4 ได้ต่อไป จนกว่าจะได้รับแจ้งการ ไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2548 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 5 มกราคม พ.ศ. 2548

(นายสมคิด จาตุศรีพิทักษ์)

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์