ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 46/2546 เรื่อง การกำหนดประเภทหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่บริษัทจัดการสามารถลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลได้เพิ่มเติม (ฉบับที่ 2)

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 46/2546

เรื่อง การกําหนดประเภทหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่บริษัทจัดการ

สามารถลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลได้เพิ่มเติม

(ฉบับที่ 2)

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5(7) ข้อ 6(1) (ซ) ข้อ 6(2) (ญ) และข้อ 6/2(11)แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 14/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 4 เมษายน พ.ศ. 2543 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 4/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 2 กุมภาพันธ์ พ.ศ.2544 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ในประกาศนี้

“ใบแสดงสิทธิ” หมายความว่า ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย (depositary receipt)

“หลักทรัพย์อ้างอิง” หมายความว่า หลักทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่งที่ออกโดยบริษัทจดทะเบียนและใช้เพื่อรองรับใบแสดงสิทธิ

“บริษัทจดทะเบียน” หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

“ประกาศที่ กน. 14/2543” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 14/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่4 เมษายน พ.ศ. 2543 และที่แก้ไขเพิ่มเติม

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มิใช่กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ หรือในการจัดการกองทุนสํารองเลี้ยงชีพที่มีนโยบายการลงทุนในทรัพย์สินที่มีความเสี่ยงต่ํา บริษัทจัดการอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งเงินฝากในบรรษัทตลาดรองสินเชื่อที่อยู่อาศัยได้

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่มิใช่กองทุนสํารองเลี้ยงชีพที่มีนโยบายการลงทุนในทรัพย์สินที่มีความเสี่ยงต่ํา บริษัทจัดการอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งใบแสดงสิทธิเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลดังกล่าวได้ และในกรณีที่ใบแสดงสิทธิมีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหุ้นหรือใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ให้ใบแสดงสิทธิดังกล่าวเป็นตราสารแห่งทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศที่ กน. 14/2543 และในกรณีที่ใบแสดงสิทธิมีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ แต่ไม่รวมถึงหุ้นกู้อนุพันธ์ ให้ใบแสดงสิทธิดังกล่าวเป็นตราสารแห่งหนี้ตามข้อ 6(2) แห่งประกาศที่ กน. 14/2543

ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารแห่งหนี้ นโยบายการลงทุนในตราสารแห่งหนี้ระยะยาว นโยบายการลงทุนในตราสารแห่งหนี้ระยะสั้น หรือนโยบายการลงทุนในตลาดเงิน ให้บริษัทจัดการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งใบแสดงสิทธิตามวรรคหนึ่งที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้แต่ไม่รวมถึงหุ้นกู้อนุพันธ์เท่านั้น

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2547 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2546

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์