ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ. ๗/๒๕๔๖ เรื่อง วิธีปฏิบัติและเงื่อนไขของบริษัทหลักทรัพย์ในการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน

• จำนวนมาตรา: 8

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์

และตลาดหลักทรัพย์

ที่ อธ. ๗/๒๕๔๖

เรื่อง วิธีปฏิบัติและเงื่อนไขของบริษัทหลักทรัพย์ในการใช้บริการ

ด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน

โดยที่บริษัทหลักทรัพย์อาจลดภาระต้นทุนในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ด้วยการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการอื่น และเนื่องจากหลักเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระบบควบคุมภายในหรือระบบรักษาความปลอดภัยที่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ รวมทั้งต้องมีระบบในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ดังนั้น เพื่อให้เกิดความมั่นใจว่าการที่บริษัทหลักทรัพย์ใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนจะไม่มีผลกระทบต่อหน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดให้มีระบบดังกล่าว และทำให้การบริหารต้นทุนของบริษัทหลักทรัพย์เกิดประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น สำนักงานจึงปรับปรุงข้อกำหนดเกี่ยวกับวิธีปฏิบัติและเงื่อนไขของบริษัทหลักทรัพย์ในการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน ดังนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ. ๒๔/๒๕๔๓ เรื่อง วิธีปฏิบัติและเงื่อนไขของบริษัทหลักทรัพย์ในการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากบริษัทผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน ลงวันที่ ๒๓ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๔๓

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ หรือการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์

“บริษัท” หมายความว่า บริษัทจำกัด หรือบริษัทมหาชนจำกัด

“ผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน” หมายความว่า ผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนแก่บริษัทหลักทรัพย์

“งานสนับสนุน” หมายความว่า งานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ งานบัญชีและการเงิน งานเทคโนโลยีสารสนเทศส่วนที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลของลูกค้า งานตรวจสอบภายใน งานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ (compliance) หรืองานสนับสนุนที่มีลักษณะคล้ายคลึงกับงานดังกล่าว

“สำนักงาน” หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ เว้นแต่กรณีที่กำหนดไว้ในข้อ ๕ ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนยื่นขออนุญาตจากสำนักงานโดยแสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้

(๑) ขอบเขตการใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน

(๒) ระบบการควบคุมภายในและระบบการรักษาความปลอดภัยซึ่งผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนใช้ในการให้บริการแก่บริษัทหลักทรัพย์เพื่อการเก็บรักษาข้อมูลและทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคำขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันที่สำนักงานได้รับเอกสารหลักฐานจากบริษัทหลักทรัพย์ครบถ้วน เว้นแต่เป็นกรณีที่มีเหตุจำเป็นต้องตรวจสอบระบบหรือมีข้อเท็จจริงเพิ่มเติมและสำนักงานได้แจ้งเหตุจำเป็นดังกล่าวให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบก่อนสิ้นสุดระยะเวลาสามสิบวันแล้ว สำนักงานอาจขยายระยะเวลาในการพิจารณาคำขอออกไปเท่าเหตุจำเป็นที่มีได้

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนประเภทดังต่อไปนี้ได้ โดยถือว่าได้รับอนุญาตจากสำนักงานแล้ว

(๑) ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(๒) บริษัทที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจัดตั้งขึ้นและถือหุ้นเกินกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น โดยได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจประเภทการเป็นผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุน ตามมาตรา ๑๕๓ (๓) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ หรือ

(๓) บริษัทในกลุ่มของบริษัทหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

(ก) บริษัทที่บริษัทหลักทรัพย์ถือหุ้นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อย

ละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น

(ข) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทหลักทรัพย์ไม่ว่าโดยตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์นั้นหรือ

(ค) บริษัทที่บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทตาม (ก) หรือบริษัทตาม (ข) ถือหุ้นรวมกันไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น

ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ใช้บริการด้านงานสนับสนุนจากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนตามวรรคหนึ่ง แจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับขอบเขตการใช้บริการด้านงานสนับสนุนให้สำนักงานทราบและหากผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนดังกล่าวเป็นบริษัทตาม (๓) ของวรรคหนึ่ง บริษัทหลักทรัพย์ต้องแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในและระบบการรักษาความปลอดภัยของผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนเพื่อการเก็บรักษาข้อมูลและทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์เพิ่มเติมด้วย ทั้งนี้ ภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่เริ่มใช้บริการนั้น

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ บริษัทหลักทรัพย์ต้องกำหนดให้ผู้ให้บริหารด้านงานสนับสนุนจัดเก็บเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการด้านงานสนับสนุนไว้ให้ครบถ้วน

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ บริษัทหลักทรัพย์ต้องตรวจสอบดูแลให้ผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนปฏิบัติงานในส่วนที่ให้บริการแก่บริษัทหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานกำหนด และในกรณีที่สำนักงานเห็นสมควรบริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้สำนักงานเข้าตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้ให้บริการด้านงานสนับสนุนในส่วนที่ให้บริการแก่บริษัทหลักทรัพย์ด้วย

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘[๑] ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ สิงหาคม พ.ศ.๒๕๔๖ เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๒๓ กรกฎาคม ๒๕๔๖

ประสาร ไตรรัตน์วรกุล

เลขาธิการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์

และตลาดหลักทรัพย์

มัตติกา/พิมพ์

๑๖ ตุลาคม ๒๕๔๖

มัตติกา/แก้ไข

๒๙ ตุลาคม ๒๕๔๖

นวพร/ศุภสรณ์/ตรวจ

๓๑ ตุลาคม ๒๕๔๖

A+B

[๑] รก.๒๕๔๖/พ๘๔ง/๗/๑ สิงหาคม ๒๕๔๖