ข้อ ๗ ในการประกอบธุรกิจเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตซื้อ ขาย
หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศกับลูกค้าได้เฉพาะกรณีเป็นการลงทุนผ่านบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตในฐานะนายหน้าหรือตัวแทนการลงทุนเท่านั้น
โดยให้ถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข ดังต่อไปนี้
(๑) ในการซื้อ ขาย หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระหว่างบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตกับผู้ลงทุน
หรือบุคคลรายย่อย เพื่อการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตดำเนินการได้ดังนี้
(๑.๑) ในการรับซื้อเงินตราต่างประเทศ
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตดำเนินการได้ดังนี้
(๑.๑.๑) กรณีเป็นเงินที่ได้รับจากการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ของผู้ลงทุน
หรือบุคคลรายย่อย ให้ดำเนินการได้ไม่เกินจำนวนตามเอกสารแสดงการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
(๑.๑.๒)
กรณีเป็นเงินที่ถอนจากบัญชีเพื่อลูกค้าของตัวแทนการลงทุนให้ดำเนินการรับซื้อได้ตามจำนวนที่ผู้ลงทุน
หรือบุคคลรายย่อยยื่นความประสงค์โดยต้องมีวันรับมอบหรือส่งมอบไม่เกิน ๒ วันทำการ
(๑.๒) ในการขายเงินตราต่างประเทศ ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตดำเนินการได้ดังนี้
(๑.๒.๑)
กรณีขายเพื่อนำไปลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ของผู้ลงทุนหรือบุคคลรายย่อย
ให้ดำเนินการได้ไม่เกินจำนวนตามเอกสารแสดงการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
(๑.๒.๒) กรณีขายเพื่อฝากเข้าบัญชีเพื่อลูกค้าของตัวแทนการลงทุน
ให้ดำเนินการได้ตามจำนวนที่ผู้ลงทุน หรือบุคคลรายย่อยยื่นความประสงค์
โดยต้องมีวันรับมอบหรือส่งมอบไม่เกิน ๒ วันทำการ
ทั้งนี้
ในการขายเงินตราต่างประเทศข้างต้นต้องไม่เกินจำนวนตามเอกสารที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแล
คณะกรรมการหรือผู้มีอำนาจบริหารของผู้ลงทุน ซึ่งหลักฐานดังกล่าวต้องแสดงการอนุญาตให้ผู้ลงทุนลงทุนในตราสารในต่างประเทศ
หรืออนุพันธ์ โดยระบุวงเงินลงทุนหรือหลักฐานที่แสดงว่าผู้ลงทุนได้รับจัดสรรวงเงินลงทุนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
แล้วแต่กรณี
(๑.๓) ในการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตดำเนินการได้ดังนี้
(๑.๓.๑)
กรณีเป็นเงินที่ได้รับจากการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์หรือเงินที่ฝากไว้ในบัญชีเพื่อลูกค้าของตัวแทนการลงทุนหรือบัญชีเงินตราต่างประเทศแหล่งต่างประเทศหรือแหล่งในประเทศแบบไม่มีภาระของผู้ลงทุน
หรือบุคคลรายย่อย แลกเปลี่ยนเพื่อนำไปชำระเงินลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
ให้ดำเนินการได้ไม่เกินจำนวนตามเอกสารแสดงการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
ทั้งนี้
ต้องไม่เกินจำนวนตามเอกสารที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแลคณะกรรมการหรือผู้มีอำนาจบริหารของผู้ลงทุน
ซึ่งหลักฐานดังกล่าวต้องแสดงการอนุญาตให้ผู้ลงทุนลงทุนในตราสารในต่างประเทศหรืออนุพันธ์
โดยระบุวงเงินลงทุน หรือหลักฐานที่แสดงว่าผู้ลงทุนได้รับจัดสรรวงเงินลงทุนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
แล้วแต่กรณี
(๑.๓.๒) กรณีแลกเปลี่ยนเพื่อฝากเข้าบัญชีเพื่อลูกค้าของตัวแทนการลงทุนให้ดำเนินการได้ดังนี้
ก. กรณีเป็นเงินได้รับจากการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ให้ดำเนินการแลกเปลี่ยนได้ไม่เกินจำนวนตามเอกสารแสดงการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
ข. กรณีเป็นเงินตราต่างประเทศที่ถอนจากบัญชีเพื่อลูกค้าของตัวแทนการลงทุนหรือบัญชีเงินตราต่างประเทศแหล่งต่างประเทศหรือแหล่งในประเทศแบบไม่มีภาระของผู้ลงทุนหรือบุคคลรายย่อย
ให้ดำเนินการแลกเปลี่ยนได้ตามจำนวนที่ผู้ลงทุน หรือบุคคลรายย่อย
ยื่นความประสงค์โดยต้องมีวันรับมอบหรือส่งมอบไม่เกิน ๒ วันทำการ
ทั้งนี้
ในการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศข้างต้นต้องไม่เกินจำนวนตามเอกสารที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแล
คณะกรรมการหรือผู้มีอำนาจบริหารของผู้ลงทุนซึ่งหลักฐานดังกล่าวต้องแสดงการอนุญาตให้ผู้ลงทุนลงทุนในตราสารในต่างประเทศหรืออนุพันธ์โดยระบุวงเงินลงทุน
หรือหลักฐานที่แสดงว่าผู้ลงทุนได้รับจัดสรรวงเงินลงทุนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
แล้วแต่กรณี
(๑.๓.๓) กรณีแลกเปลี่ยนเพื่อฝากเข้าบัญชีเงินฝากเงินตราต่างประเทศแหล่งในประเทศของผู้ลงทุน
หรือบุคคลรายย่อย ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตดำเนินการได้ดังนี้
ก. กรณีเป็นเงินตราต่างประเทศที่ได้รับจากการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
ให้ดำเนินการแลกเปลี่ยนได้ไม่เกินจำนวนเงินตามเอกสารแสดงการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
ข. กรณีเป็นเงินตราต่างประเทศที่ถอนจากบัญชีเพื่อลูกค้าของตัวแทนการลงทุน
ให้ดำเนินการแลกเปลี่ยนได้ไม่เกินจำนวนเงินที่ผู้ลงทุน
หรือบุคคลรายย่อยยื่นความประสงค์โดยต้องมีวันรับมอบหรือส่งมอบไม่เกิน ๒ วันทำการ
ในกรณีบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตทำธุรกรรมขาย
หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตาม (๑.๒) (๑.๓.๑) และ (๑.๓.๒)
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตนับรวมเป็นวงเงินลงทุนของผู้ลงทุนหรือบุคคลรายย่อยแต่ละราย
และดูแลให้ยอดคงค้างการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ดังกล่าวไม่เกินกว่าวงเงินที่กำหนดโดยหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ลงทุน
หรือคณะกรรมการหรือผู้มีอำนาจบริหารของผู้ลงทุน
หรือวงเงินที่ได้รับจัดสรรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
แล้วแต่กรณี ด้วย
ทั้งนี้ การลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ตาม (๑) ต้องอยู่ภายใต้ขอบเขตตามที่กำหนดในประกาศการลงทุนสำหรับผู้ลงทุน
และประกาศการลงทุนสำหรับบุคคลรายย่อยและในการขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศกับผู้ลงทุน
เพื่อนำไปลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ หรือเพื่อฝากเข้าบัญชีเพื่อลูกค้าของตัวแทนการลงทุน
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตเรียกให้ผู้ลงทุนจัดทำหนังสือรับรองซึ่งแสดงว่าการซื้อ
หรือแลกเปลี่ยนดังกล่าว จะไม่ทำให้ผู้ลงทุนมียอดคงค้างการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์เกินกว่าวงเงินที่กำหนดโดยหน่วยงานที่กำกับดูแลผู้ลงทุน
หรือคณะกรรมการหรือผู้มีอำนาจบริหารของผู้ลงทุน
โดยบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตอาจเรียกหนังสือรับรองเป็นรายครั้งหรือรายปีก็ได้
และบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตต้องดูแลให้หนังสือรับรองดังกล่าวครอบคลุมการรับรองสำหรับการซื้อ
หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศสำหรับปีดังกล่าวด้วย
(๒) ในการซื้อหรือขายเงินตราต่างประเทศระหว่างบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตกับผู้ลงทุนต่างชาติเพื่อการลงทุนในตราสารและอนุพันธ์ในประเทศ
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตดำเนินการได้ดังนี้
(๒.๑)
ในการรับซื้อเงินตราต่างประเทศเพื่อนำไปลงทุนในตราสารและอนุพันธ์ในประเทศของผู้ลงทุนต่างชาติ
ให้ดำเนินการได้ไม่เกินจำนวนตามเอกสารแสดงการลงทุนในตราสารและอนุพันธ์ในประเทศ
ทั้งนี้ กรณีที่ผู้ลงทุนต่างชาติไม่สามารถแสดงเอกสารหลักฐานได้ตาม
(๒.๑) วรรคหนึ่ง
เนื่องจากต้องวางเงินกับบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตก่อนส่งคำสั่งซื้อขายตราสารและอนุพันธ์ในประเทศ
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตรับซื้อเงินตราต่างประเทศจากผู้ลงทุนต่างชาติซึ่งเป็นบุคคลธรรมดาได้ไม่เกิน
๒ ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกาหรือเทียบเท่าตามอัตราตลาดต่อวัน หรือจากผู้ลงทุนต่างชาติซึ่งเป็นนิติบุคคลที่ไม่ใช่สถาบันการเงินได้ไม่เกิน
๕ ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกาหรือเทียบเท่าตามอัตราตลาดต่อวัน
โดยจะต้องเป็นธุรกรรมเงินตราต่างประเทศที่มีวันรับมอบหรือส่งมอบไม่เกิน ๒ วันทำการ
(๒.๒) ในการขายเงินตราต่างประเทศที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในตราสารและอนุพันธ์ในประเทศให้ดำเนินการได้
ในกรณีเพื่อส่งคืนเงินลงทุนในตราสารและอนุพันธ์ในประเทศของผู้ลงทุนต่างชาติโดยต้องไม่เกินจำนวนตามเอกสารหลักฐานที่แสดงการขาย
การโอนกรรมสิทธิ์ หรือการถือกรรมสิทธิ์
ทั้งนี้ นอกเหนือจากหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้โดยเฉพาะตามประกาศฉบับนี้
การซื้อหรือขายเงินตราต่างประเทศที่เกี่ยวกับการลงทุนในตราสารและอนุพันธ์ในประเทศตาม
(๒) ต้องไม่ขัดต่อหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติของธนาคารแห่งประเทศไทยที่เกี่ยวข้องกับมาตรการป้องปรามการเก็งกำไรค่าเงินบาท
(๓) ในการซื้อ ขาย
หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระหว่างบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตกับผู้ลงทุนต่างชาติ
เพื่อการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตดำเนินการได้ดังนี้
(๓.๑)
ในการรับซื้อเงินตราต่างประเทศที่ได้รับจากการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ของผู้ลงทุนต่างชาติ
ให้ดำเนินการได้ไม่เกินจำนวนตามเอกสารแสดงการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
(๓.๒)
ในการขายเงินตราต่างประเทศเพื่อนำไปลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ให้ดำเนินการได้ไม่เกินจำนวนตามเอกสารแสดงการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
ทั้งนี้ ต้องไม่เกินเอกสารหลักฐานที่แสดงแหล่งที่มาของเงินบาทที่ผู้ลงทุนต่างชาตินำมาขาย
ตามข้อ ๑๕ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง
การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน ลงวันที่ ๓๑ มีนาคม
๒๕๔๗ และที่แก้ไขเพิ่มเติม
หรือเอกสารหลักฐานอื่นใดอันสามารถแสดงแหล่งที่มาของเงินบาทได้
(๓.๓)
ในการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเพื่อนำไปลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ของผู้ลงทุนต่างชาติ
ให้ดำเนินการได้ไม่เกินจำนวนตามเอกสารแสดงการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์
ทั้งนี้ นอกเหนือจากหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้โดยเฉพาะตามประกาศฉบับนี้
การซื้อหรือขายเงินตราต่างประเทศที่เกี่ยวกับการลงทุนในตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ตาม
(๓)
ต้องไม่ขัดต่อหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติของธนาคารแห่งประเทศไทยที่เกี่ยวข้องกับมาตรการป้องปรามการเก็งกำไรค่าเงินบาท
ทั้งนี้
วันชำระเงินตามเอกสารหลักฐานที่แสดงการลงทุนตามวรรคหนึ่งต้องเป็นวันเดียวกับวันรับมอบหรือส่งมอบเงินตามธุรกรรมซื้อ
ขาย หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ทำกับบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
ยกเว้นกรณีตาม (๑.๑.๒) (๑.๒.๒) (๑.๓.๒) ข. (๑.๓.๓) ข. และ (๒.๑)
วรรคสองและต้องรับมอบหรือส่งมอบเงินตราต่างประเทศในวันครบกำหนด โดยมิให้ลูกค้ายกเลิกธุรกรรมเงินตราต่างประเทศที่ทำกับบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
ยกเว้นในกรณีที่มีเหตุผลความจำเป็นที่เป็นปกติในทางธุรกิจ เช่น
ลูกค้าไม่สามารถรับมอบหรือส่งมอบตราสารได้ ให้ยกเลิกธุรกรรมได้โดยไม่ต้องขออนุญาตเจ้าพนักงาน
ในการซื้อ ขาย หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามวรรคหนึ่ง
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตทำผ่านบัญชีเพื่อการประกอบธุรกิจเงินตราต่างประเทศของบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตและจัดให้มีหรือเรียกเอกสารแสดงคำสั่งในการทำธุรกรรมเงินตราต่างประเทศของลูกค้า
พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบการซื้อ ขาย หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่เกี่ยวข้องตามที่กำหนดไว้ในแต่ละกรณี
ทั้งนี้
บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตสามารถจัดให้มีหรือเรียกเอกสารหลักฐานที่เป็นต้นฉบับสำเนา
หรือข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ก็ได้ ยกเว้นกรณีหนังสือรับรองต้องเรียกต้นฉบับหรือข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่ใช้แทนต้นฉบับเท่านั้น
อนึ่ง ในกรณีบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตทำธุรกรรมซื้อ ขาย
หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามวรรคหนึ่งแล้ว
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตสามารถทำธุรกรรมซื้อ ขาย หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศกับนิติบุคคลรับอนุญาตได้ไม่เกินจำนวนและวันครบกำหนดตามธุรกรรมเงินตราต่างประเทศที่บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตทำกับลูกค้าโดยให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตทำผ่านบัญชีเพื่อการประกอบธุรกิจเงินตราต่างประเทศของบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
ทั้งนี้ ให้ถือปฏิบัติตามข้อ ๑๑ ด้วย
