ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 48/2543 เรื่อง การจัดทำและการส่งแฟ้มข้อความและแบบรายงานของบริษัทจัดการ

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 48/2543

เรื่อง การจัดทําและการส่งแฟ้มข้อความ

และแบบรายงานของบริษัทจัดการ

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 38 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 46/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2541 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“แฟ้มข้อความ” หมายความว่า ข้อมูลที่บริษัทจัดการจัดทําขึ้นตามรูปแบบ

แฟ้มข้อความ (text file format) ที่สํานักงานกําหนด โดยจัดเก็บในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ (electronic file)

“บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนปิดและกองทุนเปิด

“กองทุนปิด” หมายความว่า กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ

“กองทุนเปิด” หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ

“ระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการลงทุน” หมายความว่า ระบบงานที่สํานักงานกําหนดให้ใช้สําหรับส่งแฟ้มข้อความผ่านเครือข่ายระหว่างสํานักงานกับบริษัทจัดการ (ระบบ Investment Management Reporting System)

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ 2 ให้บริษัทจัดการจัดทําข้อมูลดังต่อไปนี้ตามรูปแบบแฟ้มข้อความท้ายประกาศนี้

(1) ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมเป็นรายกองทุน ให้จัดทําตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า “mpf 1000.txt”

(2) ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมทุกกองทุน ให้จัดทําตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า “mpf 2000.txt”

(3) ข้อมูลการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดเป็นรายกองทุน ให้จัดทําตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า “mpf 3000.txt”

(4) ข้อมูลการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นรายกองทุน ให้จัดทําตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า “mpf 4000.txt”

(5) ข้อมูลค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด ให้จัดทําตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า “mpf 5000.txt”

(6) ข้อมูลการลงทุนของบริษัทจัดการ ให้จัดทําตามรูปแบบแฟ้มข้อความที่มีชื่อเรียกว่า “mpf 6000.txt”

การจัดทําแฟ้มข้อความตาม (1) ถึง (6) ให้จัดทําเป็นรายเดือน โดยใช้ข้อมูลของวันที่หนึ่งของเดือนถึงวันสุดท้ายของเดือน และจัดส่งให้สํานักงานผ่านระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการลงทุนภายในวันที่สิบห้าของเดือนถัดไป

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบเก็บรักษาข้อมูลสํารองของแฟ้มข้อความที่ส่งให้สํานักงานไว้อย่างน้อยหนึ่งปีนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ส่งแฟ้มข้อความดังกล่าวต่อสํานักงาน

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ในกรณีการจัดทําแฟ้มข้อความตามข้อ 2(2) ถึง (6) บริษัทจัดการต้องจัดทํารายงานเป็นรายเดือนควบคู่กันด้วย และจัดส่งให้สํานักงานภายในวันที่สิบห้าของเดือนถัดไป ตามแบบท้ายประกาศนี้

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 11 ตุลาคม พ.ศ. 2543

(นายประสงค์ วินัยแพทย์)

รองเลขาธิการ

รักษาการแทนเลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์