ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สย. 42/2549 เรื่อง แบบคำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ และการรายงานต่าง ๆ

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สย. 42/2549

เรื่อง แบบคําขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ และการรายงานต่าง ๆ

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 7 ข้อ 13 ข้อ 28 ข้อ 32 และข้อ 57 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. 31/2549 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้และในแบบที่กําหนดตามประกาศนี้

“ประกาศที่ กย. 31/2549” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. 31/2549 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้บริษัทที่ประสงค์จะขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ตามประกาศที่ กย. 31/2549 ยื่นเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้

1. ในกรณีที่มิใช่การขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ตามโครงการ ให้บริษัทปฏิบัติดังนี้

(ก) ยื่นคําขออนุญาตตามแบบ 35-2-1 ท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานที่กําหนดไว้ในแบบคําขอจํานวนสองชุด และชําระค่าธรรมเนียมในวันยื่นคําขอ

(ข) ภายหลังได้รับอนุญาตจากสํานักงาน ให้ผู้ได้รับอนุญาตยื่นแบบ 35-2-2 พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานที่กําหนดในแบบดังกล่าวต่อสํานักงานเพื่อให้การอนุญาตมีผลสมบูรณ์ ก่อนการเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ในแต่ละครั้ง ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสํานักงาน เว้นแต่เป็นการเสนอขายตั๋วเงินระยะสั้น ผู้ได้รับอนุญาตไม่ต้องยื่นแบบ 35-2-2 และเอกสารหลักฐานดังกล่าวก่อนการเสนอขาย

1. ในกรณีเป็นการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ตามโครงการ ให้บุคคลที่จะเสนอโครงการเพื่อขออนุมัติจากสํานักงานและบริษัทที่จะเป็นนิติบุคคลเฉพาะกิจ ยื่นคําขออนุมัติโครงการและคําขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่มาพร้อมกันตามแบบ 35-2-3 ท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานที่กําหนดไว้ในแบบคําขอ จํานวนสองชุด พร้อมชําระค่าธรรมเนียมในวันยื่นคําขอ ทั้งนี้ ให้ผู้ยื่นคําขอ ยื่นรายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นกู้ที่จะเสนอขายต่อสํานักงาน ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ตามแนวทางที่สํานักงานกําหนดด้วย

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้บริษัทที่ออกตั๋วเงินระยะสั้นตามหมวด 2 แห่งประกาศที่ กย. 31/2549 รายงานการชําระหนี้ตามตั๋วเงินต่อสํานักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละเดือนที่มีการชําระหนี้ ทั้งนี้ รายงานดังกล่าวให้แสดงข้อมูลที่ได้ปรับปรุงให้เป็นปัจจุบันจากรายงานสรุปมูลค่ารวมของตั๋วเงินและที่ได้ยื่นไว้ต่อสํานักงานพร้อมกับคําขออนุญาต

ให้บริษัทส่งรายงานสรุปมูลค่ารวมของตั๋วเงินที่ยังมิได้มีการชําระหนี้ให้แก่ผู้ทรงหรือผู้ถือตามวรรคหนึ่ง ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ตามแนวทางที่สํานักงานกําหนดด้วย

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 20 ธันวาคม พ.ศ. 2549

(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์