ข้อ ๔ บุคคลตามข้อ ๓ ต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
(๑) เป็นบุคคลล้มละลาย
(๒)
เคยถูกจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์
(๓) เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(๔) เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(๕) เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ
กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล.
(๖) เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ
(๗) เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(๘) อยู่ระหว่างการถูกร้องทุกข์หรือถูกกล่าวโทษโดยสำนักงานหรือสำนักงาน
ก.ล.ต. ตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน
ในเรื่อง ดังต่อไปนี้
(ก) การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๑๑๙ มาตรา
๑๒๐ มาตรา ๑๒๑ มาตรา ๑๒๒ หรือมาตรา ๑๒๓ แห่งพระราชบัญญัติหรือตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๔
มาตรา ๙๕ มาตรา ๙๖ มาตรา ๙๗ มาตรา ๙๙ หรือมาตรา ๑๐๐
แห่งกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตามมาตรา ๒๓๘ มาตรา ๒๓๙ มาตรา ๒๔๐ มาตรา
๒๔๑ หรือมาตรา ๒๔๓ แห่งกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ข) การบริหารงานเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต
(ค)
การจงใจแสดงข้อความเท็จอันเป็นสาระสำคัญหรือปกปิดข้อความจริงอันเป็นสาระสำคัญที่ควรบอกให้แจ้งในเอกสารใดที่ต้องเปิดเผยต่อประชาชนหรือต้องยื่นต่อสำนักงานสำนักงาน
ก.ล.ต. คณะกรรมการ ก.ส.ล. คณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(ง) ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจทรัสตีโดยไม่ได้รับอนุญาต
(๙)
อยู่ระหว่างการถูกร้องทุกข์หรือถูกกล่าวโทษโดยหน่วยงานกำกับดูแลสถาบันการเงินไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ
เนื่องจากการบริหารโดยทุจริตและทำให้เกิดความเสียหาย
ไม่ว่าจะต่อสถาบันการเงินที่ตนสังกัดหรือต่อลูกค้า
(๑๐)
เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ก็ตามในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนในเรื่องดังต่อไปนี้
ภายในระยะเวลาไม่เกินห้าปี
โดยนับถึงวันที่ขอความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี
หรือต้องคำพิพากษาดังกล่าวข้างต้นในเวลาใด ๆ เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล.
(ก) การฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๑๑๙ มาตรา
๑๒๐ มาตรา ๑๒๑ มาตรา ๑๒๒ หรือมาตรา ๑๒๓ แห่งพระราชบัญญัติหรือตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๔
มาตรา ๙๕ มาตรา ๙๖ มาตรา ๙๗ มาตรา ๙๙ หรือมาตรา ๑๐๐
แห่งกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตามมาตรา ๒๓๘ มาตรา ๒๓๙ มาตรา ๒๔๐ มาตรา
๒๔๑ หรือมาตรา ๒๔๓ แห่งกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ข) การบริหารงานเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉลหรือทุจริต
(ค)
การจงใจแสดงข้อความเท็จอันเป็นสาระสำคัญหรือปกปิดข้อความจริงอันเป็นสาระสำคัญที่ควรบอกให้แจ้งในเอกสารใดที่ต้องเปิดเผยต่อประชาชนหรือต้องยื่นต่อสำนักงานสำนักงาน
ก.ล.ต. คณะกรรมการ ก.ส.ล. คณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(ง) ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจทรัสตีโดยไม่ได้รับอนุญาต
(๑๑)
เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ก็ตาม
เนื่องจากการบริหารโดยทุจริตและทำให้เกิดความเสียหาย ไม่ว่าจะต่อสถาบันการเงินที่ตนสังกัดหรือต่อลูกค้า
ภายในระยะเวลาไม่เกินห้าปี
โดยนับถึงวันที่ขอความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี หรือต้องคำพิพากษาดังกล่าวข้างต้นในเวลาใด
ๆ เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(๑๒)
เคยเป็นกรรมการผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
ถูกควบคุมกิจการ ถูกระงับการดำเนินกิจการเนื่องจากแผนแก้ไขฟื้นฟูฐานะหรือการดำเนินงานไม่ผ่านความเห็นชอบของหน่วยงานกำกับดูแลสถาบันการเงินนั้นหรือของคณะกรรมการองค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงินหรือถูกสั่งการให้แก้ไขฐานะทางการเงินที่เสียหายด้วยการลดทุนและมีการเพิ่มทุนในภายหลังโดยได้รับความช่วยเหลือจากหน่วยงานหรือสถาบันการเงินของรัฐ
ซึ่งตนมีส่วนก่อให้เกิดความเสียหายหรือต้องร่วมรับผิดชอบในความเสียหายที่เกิดขึ้นต่อสถาบันการเงินดังกล่าว
ภายในระยะเวลาไม่เกินห้าปี
โดยนับถึงวันที่ขอความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี หรือตกเป็นบุคคลดังกล่าวข้างต้นในเวลาใด
ๆ เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(๑๓) เคยถูกห้าม
พักหรือเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือการปฏิบัติงานอย่างหนึ่งอย่างใดในการเป็นบุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือธุรกิจหลักทรัพย์
หรือเคยถูกห้าม
พักหรือเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือการปฏิบัติงานอื่นใดที่เทียบเคียงได้กับการเป็นบุคลากรในธุรกิจดังกล่าวตามคำสั่งของ
สำนักงาน ก.ล.ต. หน่วยงานกำกับดูแลหรือองค์กรที่มีอำนาจตามกฎหมาย
ไม่ว่าในประเทศหรือต่างประเทศ ภายในระยะเวลาไม่เกินห้าปี
โดยนับถึงวันที่ขอความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี หรือถูกห้าม
พักหรือเพิกถอนดังกล่าวข้างต้นในเวลาใด ๆ เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล.
(๑๔)
เคยสิ้นสุดการขึ้นทะเบียนกับสำนักงานในการเป็นบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎระเบียบของคณะกรรมการ ก.ส.ล. หรือสำนักงาน
ในเรื่องเกี่ยวกับมาตรฐานการปฏิบัติหน้าที่ ภายในระยะเวลาไม่เกินห้าปี
โดยนับถึงวันที่ขอความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการหรือขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าแล้วแต่กรณี
หรือสิ้นสุดการขึ้นทะเบียนดังกล่าวข้างต้นในเวลาใด ๆ
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
