ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2/2559 เรื่อง แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดชื่อกองทุนรวมที่ระบุว่า จะเลิกกองทุนหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติ เมื่อหน่วยลงทุนมีมูลค่าตามเป้าหมาย ที่กำหนด (trigger fund)

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

-ร่าง-

ประกาศแนวปฏิบัติ

ที่ นป. 2/2559เรื่อง แนวทางปฏิบัติสําหรับการกําหนดชื่อกองทุนรวมที่ระบุว่าจะเลิกกองทุนหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติเมื่อหน่วยลงทุนมีมูลค่าตามเป้าหมายที่กําหนด (trigger fund)

ตามที่ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 88/2558 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคลลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 (“ประกาศ ที่ ทน. 88/2558”) กําหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนรวม โดยมีวัตถุประสงค์ให้มีการกํากับดูแลการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม เพื่อคุ้มครองและรักษาผลประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ลงทุนและประกอบธุรกิจบนหลักแห่งความซื่อสัตย์สุจริต และความระมัดระวัง โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของผู้ลงทุนอย่างเต็มที่ นั้น

เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกําหนดข้างต้นของบริษัทจัดการกองทุนรวม สํานักงานโดยอาศัยอํานาจตามข้อ 38 ประกอบกับข้อ 9 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 88/2558 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปและเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย และการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 จึงกําหนดแนวทางปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 แนวทางปฏิบัตินี้ให้ใช้สําหรับบริษัทจัดการกองทุนรวม

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ในประกาศนี้ “กองทุนรวมทริกเกอร์” (trigger fund) หมายความว่า กองทุนรวมที่ระบุว่าจะเลิกกองทุนหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติเมื่อหน่วยลงทุนมีมูลค่าตามเป้าหมายที่กําหนด “บริษัทจัดการกองทุนรวม” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 โดยที่ข้อ 9 แห่งประกาศ ที่ ทน. 88/2558 กําหนดให้การกําหนดชื่อของกองทุนรวมต้องไม่มีลักษณะที่อาจทําให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดในลักษณะ ประเภท ความเสี่ยง หรือผลตอบแทนของกองทุนรวม การกําหนดชื่อของกองทุนรวมทริกเกอร์โดยระบุเป็นอัตราร้อยละหรือจํานวนอื่นใดในลักษณะที่อาจสื่อได้ว่าเป็นมูลค่าหรือผลตอบแทนเป้าหมาย เช่น กองทุนเปิด ABC ทริกเกอร์ 8%

กองทุนเปิด ABC 3+3 เปอร์เซ็นต์ ทริกเกอร์ กองทุนเปิด ABC ทริกเกอร์ 3 พลัส 3 กองทุนเปิด ABC

ทริกเกอร์ 8 % ( 8% ไม่ใช่ผลตอบแทน) เป็นต้น จึงเป็นการฝ่าฝืนข้อกําหนดดังกล่าว เนื่องจาก อาจทําให้

ผู้ลงทุนเข้าใจผิดได้ว่า กองทุนรวมทริกเกอร์มีการรับประกันผลตอบแทนต่อผู้ลงทุน

ประกาศ ณ วันที่ 30 มิถุนายน พ.ศ. 2559

(นายรพี สุจริตกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

-----------------------ร่างประกาศตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ที่ผ่านการพิจารณาของฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 แล้วเมื่อวันที่ 20/6/2559 .CSDS เลขที่ 3/2559ครั้งที่ 1 ผ่านทาง CSDS