ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 21/2539 เรื่อง แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนที่ออกใหม่ของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 21/2539

เรื่อง แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนที่ออกใหม่

ของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 123 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกาหนดไว้ดังต่อไปนี

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

"กองทุนรวม" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและ จัดการโดยบริษัทจัดการเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว

"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว

"ผู้ดูแลผลประโยชน์" หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม

"บริษัทจดทะเบียน" หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ซึ่งทําสัญญายินยอมให้กองทุนรวมลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทตนเพื่อเป็นทรัพย์สิน ของกองทุนรวมได้

"สํานักงาน" หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนที่ออกใหม่ ซึ่งบริษัทจัดการที่จัดตั้งและจัดการ โครงการจัดการกองทุนรวมจัดทําขึ้น ให้มีสองส่วนเรียงตามลําดับ คือ ส่วนสรุปสาระสําคัญ และส่วน ข้อมูลเกี่ยวกับโครงการจัดการกองทุนรวมและกองทุนรวม

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ส่วนสรุปสาระสําคัญอย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้

(1) คาว่า "หนังสือชี้ชวน"

(2) ชื่อ ประเภท และอายุ (ถ้ามี) ของโครงการจัดการกองทุนรวม

(3) วัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม

(4) ชื่อบริษัทจัดการที่จัดตั้งและจัดการโครงการจัดการกองทุนรวม

(5) จํานวนหน่วยลงทุนจดทะเบียนของกองทุนรวมแต่ละกองทุนรวมภายใต้โครงการ จัดการกองทุนรวมเดียวกัน และจํานวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของโครงการจัดการกองทุน

(6) วิธีการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีทั่วไป และวิธีการและระยะเวลา ในการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในกรณีมีผู้ทําคําเสนอซื้อหุ้นของบริษัทจดทะเบียน

(7) ประเภท อัตราและวิธีการเรียกค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย หรือเงินตอบแทนอื่นใด จากผู้ซื้อหน่วยลงทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุน

(8) กําหนดเวลาและวิธีการเพื่อให้ผู้ถือหน่วยลงทุนได้รับหรือใช้สิทธิประโยชน์ทาง การเงินหรือสิทธิประโยชน์อื่นใด

(9) ชื่อผู้ดูแลผลประโยชน์

(10) ข้อความดังต่อไปนี้

“การที่สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้อนุมัติให้ จัดตั้งและจัดการโครงการจัดการกองทุนรวม\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_เมื่อวันที่\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_มิได้เป็นการแสดงว่าคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสํานักงาน คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ได้รับรองถึงความถูกต้องของข้อมูลในหนังสือชี้ชวน และมิได้รับประกันราคาหน่วยลงทุนที่เสนอขาย”

(11) วัน เดือน ปี ที่รวบรวมข้อมูลในหนังสือชี้ชวนให้รายการตาม (1) ถึง (4) อยู่ส่วนบนสุดของหน้ากระดาษ และข้อความตาม (10) และ (11) ให้พิมพ์ด้วยตัวพิมพ์ขนาดไม่เล็กกว่าข้อความทั่วไปในหนังสือชี้ชวนซึ่งอ่านได้ชัดเจนโดยให้อยู่ ในกรอบสี่เหลี่ยม ทั้งนี้ ข้อความตาม (10) และ (11) ต้องพิมพ์ไว้ที่ปกหน้าด้านในของหนังสือชี้ชวน

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ส่วนข้อมูลเกี่ยวกับโครงการจัดการกองทุนรวมและกองทุนรวมต้องมีรายการ และรายละเอียดตามที่บริษัทจัดการได้แสดงไว้ในรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมที่ได้รับ อนุมัติจากสํานักงาน

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเมื่อพันหกสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศใน ราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2539

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์