ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สข. 55/2553 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน (ฉบับที่ 3)

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สข. 55 /2553

เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

และมาตรฐานการปฏิบัติงาน

(ฉบับที่ 3)

อาศัยอํานาจตามความใน

(1) ข้อ 3(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2552

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552

(2) ข้อ 4(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทข. 55/2552

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์

และการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552

(3) ข้อ 13 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 63/2552

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์

ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552

(4) ข้อ 17 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทด. 67/2552

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552

(5) ข้อ 2 และข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 71/2552

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการควบคุมการปฏิบัติงานในการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์

ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552

(6) ข้อ 7 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทข. 3/2553

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2553

สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 7/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 49/2552 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 14 ตุลาคม พ.ศ. 2552

“ข้อ 7/1 ในกรณีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก ที่การให้ความเห็นชอบสิ้นสุดลง เนื่องจากพ้นจากการดํารงตําแหน่งเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ หากบุคคลดังกล่าวยื่นคําขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนภายในหกสิบวันนับแต่วันที่พ้นจากการดํารงตําแหน่งดังกล่าว สํานักงานจะพิจารณาให้ความเห็นชอบบุคคลนั้นเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนตามประเภทที่เคยได้รับความเห็นชอบก่อนการใช้คุณสมบัติการดํารงตําแหน่งดังกล่าวข้างต้น เมื่อปรากฏว่าบุคคลนั้นไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ”

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในกรณีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก ที่การให้ความเห็นชอบสิ้นสุดลงตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2553 จนถึงวันก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ เนื่องจากพ้นจากการดํารงตําแหน่งเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หากบุคคลดังกล่าวยื่นคําขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนภายในวันที่ 31 มีนาคม พ.ศ. 2554 สํานักงานจะพิจารณาให้ความเห็นชอบบุคคลนั้นเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนตามประเภทที่เคยได้รับความเห็นชอบก่อนการใช้คุณสมบัติการดํารงตําแหน่งดังกล่าวข้างต้น เมื่อปรากฏว่าบุคคลนั้นไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2553

(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

หมายเหตุ - \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนสําหรับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก ที่การได้รับความเห็นชอบสิ้นสุดเนื่องจากพ้นจากการเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้น

จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้