ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สช. 11/2563 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ชำระบัญชีของกองทุนรวม (ฉบับที่ 2)

• จำนวนมาตรา: 2

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สช. 11/2563

เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ชําระบัญชีของกองทุนรวม

(ฉบับที่ 2)

โดยที่มาตรา 130 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กําหนดให้ผู้ชําระบัญชีของกองทุนรวมต้องเป็นผู้ชําระบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ประกอบกับเพื่อปรับปรุงวิธีการแจ้งการแต่งตั้งผู้ชําระบัญชีให้กระทําได้โดยสะดวกมากยิ่งขึ้น สํานักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 3 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สช. 33/2561 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ชําระบัญชีของกองทุนรวม ลงวันที่ 9 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 3 ในกรณีที่บริษัทจัดการประสงค์จะทําหน้าที่ชําระบัญชีของกองทุนรวมใดภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนั้น หรือจะแต่งตั้งนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนั้น

ธนาคารพาณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์หรือผู้สอบบัญชี เป็นผู้ชําระบัญชี เมื่อบริษัทจัดการดําเนินการดังต่อไปนี้โดยครบถ้วนแล้ว ให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานให้เป็นผู้ชําระบัญชี

(1) ในกรณีที่บริษัทจัดการประสงค์จะทําหน้าที่ชําระบัญชีของกองทุนรวมนั้น ให้แต่งตั้งกรรมการ หรือพนักงานตั้งแต่ระดับผู้อํานวยการฝ่ายหรือผู้ดํารงตําแหน่งเทียบเท่าขึ้นไปเป็นผู้รับผิดชอบดําเนินการชําระบัญชี

(2) แจ้งการแต่งตั้งบุคคลที่เป็นผู้ชําระบัญชีหรือผู้รับผิดชอบดําเนินการชําระบัญชี ภายใน 2 วันทําการนับแต่วันที่มีการแต่งตั้ง ตามหลักเกณฑ์ดังนี้

(ก) กรณีกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และกองทุนรวมคาร์บอน ให้มีหนังสือแจ้งการแต่งตั้งให้สํานักงานทราบ

(ข) กรณีกองทุนรวมอื่นนอกเหนือจากกองทุนรวมตาม (ก) ให้แจ้งต่อสํานักงานผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน

ในกรณีที่เป็นการแต่งตั้งผู้ชําระบัญชีของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงินหรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง บริษัทจัดการอาจแต่งตั้ง

ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวเป็นผู้ชําระบัญชีของกองทุนรวมนั้นก็ได้ และให้ถือว่าได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานเมื่อได้ดําเนินการตามวรรคหนึ่ง (2) (ก) แล้ว”

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2563 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 3 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2563

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์