ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สธ. 28/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการนำเงินที่บริษัทหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ได้รับจากการออกตราสารมาคำนวณเป็นเงินกองทุนชั้นที่ 2

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 28/2546

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการนําเงินที่บริษัทหลักทรัพย์

ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ได้รับจากการออกตราสารมา

คํานวณเป็นเงินกองทุนชั้นที่ 2

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 2 (2) (ฉ) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 22/2546 เรื่อง การดํารงเงินกองทุนของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 กันยายน พ.ศ. 2546 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้บริษัทหลักทรัพย์นับรวมจํานวนเงินที่ได้รับเนื่องจากการออกตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาว (Subordinated Debt) ที่มีลักษณะครบถ้วนดังต่อไปนี้เป็นเงินกองทุนชั้นที่ 2 ของบริษัทหลักทรัพย์ได้ภายใต้เงื่อนไขที่กําหนดในข้อ 3

(1) เป็นตราสารที่มีกําหนดเวลาในการชําระหนี้เกินกว่าห้าปี

(2) เป็นตราสารที่กําหนดสิทธิในการได้รับชําระหนี้ของเจ้าหนี้ไว้ด้อยกว่าเจ้าหนี้สามัญทั่วไป

(3) เป็นตราสารที่ออกโดยไม่มีบุคคลใดค้ําประกัน และไม่มีทรัพย์สินใดจํานําหรือจํานองเป็นประกัน และ

(4) เป็นตราสารที่ไม่สามารถไถ่ถอนได้ก่อนวันที่ครบกําหนด เว้นแต่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้บริษัทหลักทรัพย์บันทึกจํานวนเงินที่ได้รับจากการออกตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาวตามข้อ 2 ได้ตามจํานวนเงินที่ได้รับชําระแล้ว แต่ต้องไม่เกินกว่าร้อยละห้าสิบของเงินกองทุนชั้นที่ 1 ณ ขณะที่ออกจําหน่าย และในช่วงระยะเวลาห้าปีสุดท้ายก่อนถึงวันที่ตราสารตามข้อ 2 ครบกําหนด ให้บริษัทหลักทรัพย์ทยอยลดจํานวนเงินที่บันทึกเข้าเป็นเงินกองทุนชั้นที่ 2 ลงเป็นจํานวนร้อยละยี่สิบต่อปี

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ตุลาคม พ.ศ. 2546 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 3 ตุลาคม พ.ศ. 2546

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์