ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ อน. 24/2545
เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนตั้งผู้ให้คําแนะนํา
(ฉบับที่ 2 )
ตามที่สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้กําหนดหลักเกณฑ์การอนุญาตให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนตั้งผู้ให้คําแนะนําตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ อน. 2/2545 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนตั้งผู้ให้คําแนะนํา ลงวันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2545 พร้อมทั้งกําหนดเรื่องการผ่อนผันไม่นําคุณสมบัติเรื่องผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนมาใช้ในการพิจารณาอนุญาตจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ.2545 นั้น
เพื่อเป็นการเปิดโอกาสให้บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนที่ประสงค์จะขออนุญาตตั้งผู้ให้คําแนะนําได้เตรียมความพร้อมเกี่ยวกับการจัดให้บุคคลดังกล่าวเข้าทดสอบความรู้เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน อาศัยอํานาจตามมาตรา 100 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 23/2344เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้