資料由法律人 LawPlayer整理提供·กฎหมายไทย / LawPlayer จากสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา
ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
เรื่อง
หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓ ข้อ ๔ และข้อ ๖ แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง
คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ ลงวันที่ ๒๔ พฤษภาคม ๒๕๖๐
เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ ๑ นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศต้องมีคุณสมบัติอย่างใดอย่างหนึ่ง
ดังต่อไปนี้
(๑) เป็นนิติบุคคลที่จดทะเบียนในประเทศไทย
โดยมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(๑.๑) มีทุนจดทะเบียนและเรียกชำระแล้วไม่ต่ำกว่า ๕
ล้านบาทและมีฐานะทางการเงินมั่นคง
(๑.๒)
มีบุคคลธรรมดาที่มีสัญชาติไทยหรือนิติบุคคลที่จดทะเบียนในประเทศไทย เป็นผู้ถือหุ้นหรือหุ้นส่วนโดยมีสัดส่วนการถือหุ้นมากกว่ากึ่งหนึ่งของทุนที่ชำระแล้วทั้งหมด
(๑.๓) มีกรรมการที่เป็นบุคคลผู้มีสัญชาติไทยมากกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดกรณีเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชน
หรือมีหุ้นส่วนผู้จัดการที่เป็นบุคคลผู้มีสัญชาติไทยมากกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนหุ้นส่วนผู้จัดการทั้งหมดกรณีเป็นห้างหุ้นส่วน
(๑.๔)
กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทกรณีเป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนหรือหุ้นส่วนผู้จัดการกรณีเป็นห้างหุ้นส่วน
ต้องมีความรู้ และประสบการณ์เหมาะสม
(๒) เป็นนิติบุคคลที่ตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ
โดยมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้
(๒.๑)
มีประสบการณ์ในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่ให้บริการจับคู่ธุรกรรมซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระหว่างลูกค้าด้วยระบบอิเล็กทรอนิกส์
ในประเทศอื่นนอกจากประเทศไทยและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของทางการหรือหน่วยงานที่กำกับดูแลการประกอบธุรกิจดังกล่าวในประเทศนั้นต่อเนื่องกันมาแล้วไม่น้อยกว่า
๓ ปี นับถึงวันที่ยื่นคำร้องขออนุญาตประกอบธุรกิจ
(๒.๒) ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย
ต้องมีความรู้ และประสบการณ์เหมาะสม
ทั้งนี้
นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศต้องไม่เคยถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศ
ข้อ ๒ นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศสามารถประกอบธุรกิจได้ดังนี้
(๑)
นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๑) สามารถให้บริการได้ ๒
รูปแบบ คือ
(๑.๑)
ให้บริการจับคู่ธุรกรรมซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระหว่างลูกค้า โดยเจ้าหน้าที่ของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
(๑.๒)
ให้บริการจับคู่ธุรกรรมซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระหว่างลูกค้าด้วยระบบอิเล็กทรอนิกส์
(๒)
นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๒)
สามารถให้บริการได้เฉพาะการให้บริการจับคู่ธุรกรรมซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระหว่างลูกค้าด้วยระบบอิเล็กทรอนิกส์
ข้อ ๓ บุคคลใดที่ประสงค์จะขออนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศต้องมีระบบงานในการให้บริการแก่ลูกค้าที่เหมาะสม
น่าเชื่อถือ และสามารถรองรับการประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง
และมีกระบวนการควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจที่มีประสิทธิภาพ
ข้อ ๔ ห้ามมิให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศตั้งหรือยอมให้บุคคลซึ่งมีลักษณะต้องห้ามอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้
ทำหน้าที่เป็นกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
หุ้นส่วนผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
ของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๑)
หรือเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทยของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ
๑ (๒)
(๑) เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์
หรือเป็นบุคคลล้มละลาย
(๒) เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
(๓)
เคยต้องคำพิพากษาหรือคำสั่งของศาลให้ทรัพย์สินตกเป็นของแผ่นดิน
หรือเคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดฐานฟอกเงิน
ตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
(๔) เคยเป็นบุคคลที่ถูกกำหนด
หรือต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดฐานสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
ตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
(๕) เคยเป็นกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ หุ้นส่วนผู้จัดการ ผู้มีอำนาจในการจัดการ
หรือผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย
ในกิจการที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศโดยสาเหตุที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาตนั้นเกิดขึ้นในขณะที่บุคคลนั้นเป็นกรรมการผู้มีอำนาจในการควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ หุ้นส่วนผู้จัดการ ผู้มีอำนาจในการจัดการ
หรือผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย แล้วแต่กรณี
ข้อ ๕ ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงในภายหลังว่าบุคคลซึ่งทำหน้าที่เป็นกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ หุ้นส่วนผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ
๑ (๑) หรือเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย
ของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๒)
มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๔ ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศเปลี่ยนตัวบุคคลที่ดำรงตำแหน่งดังกล่าว
ภายใน ๑๕ นับแต่วันที่ปรากฏข้อเท็จจริงหรือได้รับแจ้งจากเจ้าพนักงาน
และแจ้งการเปลี่ยนตัวบุคคลที่ดำรงตำแหน่งดังกล่าวต่อเจ้าพนักงานพร้อมเอกสารหลักฐานตามที่เจ้าพนักงานกำหนดและหนังสือรับรองว่าบุคคลดังกล่าวไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ
๔ ตามแบบที่กำหนด ภายใน ๑๕ วันนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงทางทะเบียน
ข้อ ๖ บุคคลใดที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศจะต้องยื่นคำร้องขออนุญาตต่อรัฐมนตรีผ่านธนาคารแห่งประเทศไทยพร้อมเอกสารหลักฐานประกอบที่เกี่ยวข้องโดยจัดทำอย่างละ
๒ ฉบับ ดังต่อไปนี้
(๑) กรณีผู้ขอเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๑)
(๑.๑)
คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศตามแบบที่กำหนด โดยระบุรูปแบบการให้บริการและประเภทธุรกรรมที่จะให้บริการด้วย
(๑.๒) หนังสือรับรองว่ากรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหารผู้จัดการ หุ้นส่วนผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๔ ตามแบบที่กำหนด
(๑.๓)
หนังสือรับรองว่ากรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท
หรือหุ้นส่วนผู้จัดการมีความรู้ และประสบการณ์เหมาะสม ตามแบบที่กำหนด
(๑.๔)
สำเนาหนังสือรับรองของกระทรวงพาณิชย์ซึ่งรับรองไว้ไม่เกิน ๖ เดือน นับถึงวันยื่นคำร้องโดยให้รับรองในรายการ
ดังต่อไปนี้
๑. รายชื่อกรรมการ หรือรายชื่อผู้เป็นหุ้นส่วน แล้วแต่กรณี
๒. ผู้มีอำนาจลงนาม หรือผู้เป็นหุ้นส่วนผู้จัดการ แล้วแต่กรณี
๓. ทุนจดทะเบียน
๔. สถานที่ตั้ง
(๑.๕) บัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น กรณีเป็นบริษัทจำกัด
หรือ บริษัทมหาชน
(๑.๖) สำเนาเอกสารแสดงตนของกรรมการ ผู้จัดการ หุ้นส่วน
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ ได้แก่
สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนกรณีที่เป็นบุคคลผู้มีสัญชาติไทย
หรือสำเนาหนังสือเดินทางกรณีที่ไม่ใช่บุคคลผู้มีสัญชาติไทย
(๑.๗) สำเนางบการเงินล่าสุดที่ผู้สอบบัญชีรับรองแล้ว
(ถ้ามี)
(๑.๘) โครงการและแผนงานในการประกอบธุรกิจ โดยแสดง
ข้อมูลดังต่อไปนี้
๑. แผนการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
๒. ผังโครงสร้างองค์กร
๓. ระบบงานในการให้บริการเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
๔.
นโยบายและกระบวนการควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
(๑.๙)
เอกสารหลักฐานอันแสดงว่าระบบงานในการให้บริการแก่ลูกค้า และกระบวนการควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจเป็นไปตามข้อ
๓ จากผู้ตรวจสอบภายนอก ซึ่งมีความเชี่ยวชาญและมีความเป็นอิสระ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่เจ้าพนักงานกำหนด
(๑.๑๐) แผนที่ตั้ง รูปถ่ายแสดงที่ตั้ง และรูปถ่ายภายใน
ของสถานประกอบการหรือสถานที่ติดต่อในประเทศไทย
(๑.๑๑) แผนที่ตั้ง รูปถ่ายแสดงที่ตั้ง และรูปถ่ายภายใน
ของสถานที่ปฏิบัติงานสำรองและสถานประกอบการในต่างประเทศ (ถ้ามี)
(๒) กรณีผู้ขอเป็นผู้มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๒)
(๒.๑)
คำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศตามแบบที่กำหนด โดยระบุรูปแบบการให้บริการและประเภทธุรกรรมที่จะให้บริการด้วย
(๒.๒) หนังสือรับรองว่าผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย
ไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๔ ตามแบบที่กำหนด
(๒.๓)
หนังสือรับรองว่าผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย
มีความรู้และประสบการณ์เหมาะสม ตามแบบที่กำหนด
(๒.๔)
เอกสารหลักฐานจากทางการหรือหน่วยงานในต่างประเทศอันแสดงว่าเป็นนิติบุคคลที่ตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ เช่น
สำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนจัดตั้งนิติบุคคล สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิ
(๒.๕)
เอกสารหลักฐานจากทางการหรือหน่วยงานที่กำกับดูแลในต่างประเทศอันแสดงว่า
นิติบุคคลที่ตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศได้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่ให้บริการจับคู่ธุรกรรมซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระหว่างลูกค้าด้วยระบบอิเล็กทรอนิกส์
ในประเทศที่ทางการหรือหน่วยงานที่กำกับดูแลนั้นตั้งอยู่
และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของทางการหรือหน่วยงานที่กำกับดูแลดังกล่าวต่อเนื่องกันมาแล้วไม่น้อยกว่า
๓ ปี นับถึงวันยื่นคำร้อง เช่น
สำเนาใบอนุญาตการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
(๒.๖)
สำเนางบการเงินที่ผู้สอบบัญชีรับรองแล้วย้อนหลัง ๓ ปี นับถึงวันยื่นคำร้อง
(๒.๗)
หนังสือมอบอำนาจหรือแต่งตั้งผู้แทนให้มีหน้าที่รับผิดชอบดำเนินกิจการในประเทศไทยแทนนิติบุคคล
โดยผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลเป็นผู้มอบอำนาจหรือแต่งตั้ง
(๒.๘)
สำเนาเอกสารแสดงตนของผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย ได้แก่ สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนกรณีที่เป็นบุคคลผู้มีสัญชาติไทย
หรือสำเนาหนังสือเดินทางกรณีที่ไม่ใช่บุคคลผู้มีสัญชาติไทย
(๒.๙) สำเนาทะเบียนบ้าน ใบสำคัญถิ่นที่อยู่ในประเทศไทย
หรือหลักฐานการได้รับอนุญาตให้เข้ามาในประเทศไทยเป็นการชั่วคราวตามกฎหมายว่าด้วยคนเข้าเมือง
ของผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ ในประเทศไทย
(๒.๑๐) โครงการและแผนงานในการประกอบธุรกิจ
โดยแสดงข้อมูล ดังต่อไปนี้
๑. แผนการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
๒. ผังโครงสร้างองค์กร
๓. ระบบงานในการให้บริการเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
๔.
นโยบายและกระบวนการควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
(๒.๑๑) เอกสารหลักฐานที่แสดงว่าระบบงานในการให้บริการแก่ลูกค้า
และกระบวนการควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจเป็นไปตามข้อ
๓ จากผู้ตรวจสอบภายนอก ซึ่งมีความเชี่ยวชาญและมีความเป็นอิสระ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ที่เจ้าพนักงานกำหนด
(๒.๑๒) แผนที่ตั้ง รูปถ่ายแสดงที่ตั้ง และรูปถ่ายภายใน
ของสถานประกอบการหรือสถานที่ติดต่อในประเทศไทย และสถานประกอบการในต่างประเทศ
(๒.๑๓) แผนที่ตั้ง รูปถ่ายแสดงที่ตั้ง และรูปถ่ายภายใน
ของสถานที่ปฏิบัติงานสำรอง (ถ้ามี)
เอกสารตาม (๑.๙) และเอกสารตาม (๒.๔) ถึง (๒.๗) และ (๒.๑๑)
ซึ่งได้จัดทำขึ้นในต่างประเทศต้องมีคำรับรองของเจ้าหน้าที่หรือผู้ซึ่งกฎหมายในประเทศนั้นกำหนดให้เป็นผู้มีอำนาจรับรอง
หรือเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจของสถานทูตไทยหรือสถานกงสุลไทยซึ่งประจำอยู่ในประเทศนั้น
ในการยื่นคำขออนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้ยื่นผ่านธนาคารแห่งประเทศไทย
สำนักงานใหญ่กรุงเทพมหานคร ทั้งนี้
ในกรณีที่เอกสารหลักฐานประกอบที่เกี่ยวข้องเป็นภาษาต่างประเทศ
ให้จัดทำคำแปลภาษาไทยยื่นมาพร้อมกันด้วย
โดยผู้ขอรับใบอนุญาตและผู้แปลต้องลงลายมือชื่อรับรองความถูกต้องด้วย
ข้อ ๗ ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ
๑ (๒) ยื่นเอกสารต่อเจ้าพนักงานภายใน ๖๐ วัน
นับแต่วันที่ได้รับอนุญาตจากรัฐมนตรีให้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศดังนี้
(๑) สำเนาใบอนุญาตประกอบธุรกิจของคนต่างด้าว
(๒)
หนังสือรับรองข้อความที่นายทะเบียนเก็บรักษาไว้ของกระทรวงพาณิชย์ ซึ่งได้รับรอง ในรายการ
ดังต่อไปนี้
(๒.๑) เลขที่ใบอนุญาตประกอบธุรกิจของคนต่างด้าว
(๒.๒) ชื่อผู้ได้รับอนุญาต
(๒.๓) ธุรกิจที่ได้รับอนุญาต
(๒.๔) ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย
(๒.๕) ที่ตั้งสถานที่ประกอบธุรกิจในประเทศไทย
ข้อ ๘ เจ้าพนักงานอาจเสนอความเห็นต่อรัฐมนตรี
เพื่อพิจารณาไม่อนุญาต หรือถอนใบอนุญาตหรือไม่ต่ออายุใบอนุญาต
หากเจ้าพนักงานมีข้อสงสัยหรือมีเหตุที่เชื่อได้ว่าบุคคลที่ขอรับอนุญาตนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
กรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
หุ้นส่วนผู้จัดการ หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ ของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ ที่มีคุณสมบัติตามข้อ
๑ (๑) หรือผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย
ของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๒) กระทำการ
ดังต่อไปนี้
(๑) ไม่ปฏิบัติ
หรือฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน หรือกฎ ข้อบังคับ คำสั่ง
และประกาศที่ได้ออกเพื่อดำเนินการตามกฎหมายนั้น
(๒) ปฏิบัติการอันเป็นภัยต่อระบบการแลกเปลี่ยนเงิน
(๓) ปฏิบัติการอันเป็นภัยต่อสาธารณชนในทางเศรษฐกิจ
(๔) เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์
หรือเป็นบุคคลล้มละลาย
(๕) ไม่มีธุรกรรมตามที่ได้รับใบอนุญาตเป็นระยะเวลา ๒
ปีติดต่อกัน
(๖) เหตุอื่นใดตามที่เจ้าพนักงานเห็นสมควร
ในกรณีที่รัฐมนตรีสั่งถอนหรือแจ้งไม่ต่ออายุใบอนุญาตของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศนั้น ให้กรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ หุ้นส่วนผู้จัดการ ผู้มีอำนาจในการจัดการ
ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย
หรือผู้ชำระบัญชีส่งคืนใบอนุญาตต่อเจ้าพนักงานภายใน ๑๕ วัน
นับแต่วันที่ได้รับคำสั่งถอนใบอนุญาตหรือนับแต่วันที่ครบกำหนดอายุใบอนุญาต
แล้วแต่กรณี เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นที่ไม่อาจคืนใบอนุญาตได้ เจ้าพนักงานอาจดำเนินการตามที่เห็นสมควร
ข้อ ๙ นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศต้องดำเนินการดังนี้
(๑) จัดให้มีคู่มือปฏิบัติงานตามแนวทางที่กำหนด
(๒) กำหนดมาตรฐานในการเก็บรักษาความลับของลูกค้า
จัดให้มีระบบการจัดเก็บข้อมูลของลูกค้าที่ถูกต้องเชื่อถือได้
และไม่เปิดเผยข้อมูลหรือชื่อของลูกค้าก่อนได้รับอนุญาตเว้นแต่ได้รับความยินยอมจากลูกค้าและผู้เกี่ยวข้องหรือเป็นการเปิดเผยตามที่เจ้าพนักงานร้องขอหรือตามที่กฎหมายกำหนด
(๓)
ต้องมีสถานที่ประกอบธุรกิจในรูปแบบสถานประกอบการหรือสถานที่ติดต่อ
ในประเทศไทยตลอดระยะเวลาที่ประกอบธุรกิจ
ข้อ ๑๐ ในการประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ ถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข
ดังต่อไปนี้
(๑)
ประกอบธุรกิจได้เฉพาะตามรูปแบบการให้บริการและประเภทธุรกรรมที่แจ้งความประสงค์ไว้ในคำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ
ตามข้อ ๖ (๑.๑) และข้อ ๖ (๒.๑) หรือตามที่ได้รับอนุญาตหรือแจ้งเจ้าพนักงานตามข้อ
๑๔ และข้อ ๑๕
(๒)
แจ้งยืนยันผลการจับคู่ธุรกรรมซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศให้ลูกค้าทราบ
เมื่อมีการจับคู่ธุรกรรมดังกล่าว และจัดให้มีหลักฐานแสดงการจับคู่ธุรกรรมซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเป็นลายลักษณ์อักษรให้ลูกค้าทราบภายหลังจากที่ได้แจ้งยืนยันผล
การจับคู่แล้ว และเก็บรักษาสำเนาหลักฐานแสดงการจับคู่ธุรกรรมดังกล่าวไว้ไม่น้อยกว่า
๕ ปี เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้เมื่อต้องการ
(๓) จัดให้มีการบันทึกข้อมูลการสนทนาหรือการสื่อสารเกี่ยวกับการจับคู่ธุรกรรมซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ เช่น
เทปบันทึกการสนทนา จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ การสนทนาหรือการสื่อสารผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์
และเก็บรักษาข้อมูลดังกล่าวไว้ไม่น้อยกว่า ๒ ปี เพื่อให้เจ้าพนักงาน สามารถตรวจสอบได้เมื่อต้องการ
(๔)
ดูแลให้มีการบันทึกรายการเกี่ยวกับการจับคู่ธุรกรรมซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศทุกรายการ
ให้ถูกต้อง ครบถ้วน และเป็นปัจจุบัน
และต้องเก็บรักษาบันทึกรายการดังกล่าวไว้ไม่น้อยกว่า ๕ ปี
เพื่อให้เจ้าพนักงานสามารถตรวจสอบได้เมื่อต้องการ
(๕) ไม่สร้างและไม่ใช้ข้อมูลที่เป็นเท็จ
รวมถึงห้ามเผยแพร่ข่าวลืออันเป็นการหลอกลวง
ข้อ ๑๑ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศมีความประสงค์จะย้ายสถานที่ประกอบธุรกิจเป็นการชั่วคราว
ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศยื่นหนังสือขออนุญาตต่อเจ้าพนักงานพร้อมชี้แจงเหตุผลความจำเป็นและเอกสารหลักฐานตามที่เจ้าพนักงานกำหนดล่วงหน้าไม่น้อยกว่า
๑๕ วันก่อนวันที่ประสงค์จะย้ายสถานที่ประกอบธุรกิจ
ในกรณีมีเหตุจำเป็นเร่งด่วน เช่น
เกิดภัยธรรมชาติ อัคคีภัย การชุมนุมประท้วง ที่ทำให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศไม่สามารถยื่นขออนุญาตต่อเจ้าพนักงานได้
ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศย้ายสถานที่ประกอบธุรกิจไปยังสถานที่ปฏิบัติงานสำรองตามที่ได้ระบุไว้ในคำร้องขอประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศตามข้อ
๖ (๑.๑) และข้อ ๖ (๒.๑) หรือตามที่ได้รับอนุญาตหรือแจ้งเจ้าพนักงานตามข้อ
๑๖ เท่านั้น โดยต้องดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้
(๑) มีหนังสือแจ้งเหตุผลความจำเป็น
และสถานที่ปฏิบัติงานสำรองที่จะใช้เป็น
สถานประกอบการชั่วคราวต่อเจ้าพนักงานก่อนดำเนินการ
หรือ
(๒) มีจดหมายอิเล็กทรอนิกส์
หรือโทรสารแจ้งเหตุผลความจำเป็น และสถานที่ปฏิบัติงานสำรองที่จะใช้เป็นสถานประกอบการชั่วคราวต่อเจ้าพนักงานก่อนดำเนินการ
และมีหนังสือตาม (๑) ภายใน ๑๕ วัน นับแต่วันที่เริ่มใช้สถานที่ปฏิบัติงานสำรอง
ทั้งนี้
นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศสามารถใช้สถานที่ปฏิบัติงานสำรองเป็นการชั่วคราวได้ไม่เกิน
๙๐ วัน หากในระหว่างระยะเวลาดังกล่าวมีเหตุจำเป็นเร่งด่วนตามวรรคสอง
นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศสามารถเปลี่ยนสถานที่ปฏิบัติงานสำรองได้โดยดำเนินการตาม
(๑) หรือ (๒) โดยระยะเวลาที่ใช้สถานที่ปฏิบัติงานสำรองเป็นการชั่วคราวทุกแห่งรวมกันต้องไม่เกิน
๙๐ วัน และหากจะย้ายกลับไปยังสถานประกอบการ
ให้แจ้งเป็นหนังสือต่อเจ้าพนักงานก่อนวันที่จะย้ายกลับ ทั้งนี้ ในกรณีที่จำเป็นต้องย้ายไปยังสถานที่ปฏิบัติงานสำรองเป็นการชั่วคราวทุกแห่งรวมกันเกินกว่า
๙๐ วัน ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศยื่นหนังสือขออนุญาตต่อเจ้าพนักงานโดยระบุเหตุผลความจำเป็น
และระยะเวลาก่อนดำเนินการด้วย โดยให้ยื่นขอต่อเจ้าพนักงานล่วงหน้า ๑๕
วันก่อนครบกำหนด ๙๐ วัน
ข้อ ๑๒ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศมีความประสงค์จะเปลี่ยนแปลงระบบงานอย่างมีนัยสำคัญ
ซึ่งจะทำให้กระทบต่อระบบการจับคู่ธุรกรรม เช่น เปลี่ยนเทคโนโลยีที่ใช้ในการให้บริการ
เปลี่ยนผู้ให้บริการระบบงาน หรือกระทบต่อกระบวนการในการให้บริการจับคู่ธุรกรรม เช่น
เปลี่ยนระบบรับคำสั่งซื้อขาย
หรือกรณีประสงค์จะเปลี่ยนแปลงรูปแบบสถานที่ประกอบธุรกิจ ซึ่งมีผลต่อระบบงานอย่างมีนัยสำคัญ
ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศยื่นหนังสือขออนุญาตต่อเจ้าพนักงาน
พร้อมเอกสารหลักฐานตามที่เจ้าพนักงานกำหนดก่อนการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว
ข้อ ๑๓ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศมีการเปลี่ยนแปลง
ดังต่อไปนี้
(๑) เปลี่ยนแปลงสภาพนิติบุคคล ชื่อนิติบุคคล
หรือที่อยู่ทางทะเบียนโดยทางการ
(๒) เปลี่ยนแปลงสัดส่วนผู้ถือหุ้นหรือผู้เป็นหุ้นส่วน
หรือสัดส่วนกรรมการหรือหุ้นส่วนผู้จัดการ
ในกรณีที่บุคคลดังกล่าวเป็นบุคคลธรรมดาที่มีสัญชาติไทยหรือเป็นนิติบุคคลที่จดทะเบียนในประเทศไทย
หรือทุนจดทะเบียนที่เรียกชำระแล้ว โดยมีนัยสำคัญ
(๓) เปลี่ยนแปลงตัวกรรมการผู้มีอำนาจควบคุม
กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ หุ้นส่วนผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
ของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๑)
(๔) เปลี่ยนแปลงตัวกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท
หรือหุ้นส่วนผู้จัดการของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑
(๑)
(๕)
เปลี่ยนแปลงตัวผู้รับผิดชอบในการดำเนินการในประเทศไทย ของนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ
๑ (๒)
ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศรายงานการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวเป็นหนังสือต่อเจ้าพนักงาน
พร้อมเอกสารหลักฐานตามที่เจ้าพนักงานกำหนดภายใน ๑๕
วันนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงทางทะเบียน ทั้งนี้ กรณีมีการเปลี่ยนแปลงตาม (๓) และ
(๕) ให้ทำหนังสือรับรองว่าบุคคลดังกล่าวไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๔
และกรณีมีการเปลี่ยนแปลงเปลี่ยนแปลงตาม (๔) และ (๕) ให้ทำหนังสือรับรองว่าบุคคลดังกล่าวมีความรู้และประสบการณ์เหมาะสม
ตามแบบที่กำหนดด้วย
ข้อ ๑๔ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ
๑ (๑) ประสงค์จะเพิ่มหรือเปลี่ยนแปลงหรือลดรูปแบบการให้บริการ ให้ดำเนินการดังนี้
(๑) กรณีเพิ่มหรือเปลี่ยนแปลงรูปแบบการให้บริการจากที่เคยยื่นขออนุญาตไว้ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศยื่นขออนุญาตต่อเจ้าพนักงานตามแบบที่กำหนดพร้อมเอกสารตามที่เจ้าพนักงานกำหนดก่อนการดำเนินการดังกล่าว
(๒) กรณีลดรูปแบบการให้บริการจากที่เคยยื่นขออนุญาตไว้
ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศแจ้งการดำเนินการดังกล่าวต่อเจ้าพนักงานตามแบบที่กำหนด
ภายใน ๑๕ วันนับแต่วันที่มีการดำเนินการดังกล่าว
ข้อ ๑๕ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศประสงค์จะเพิ่มหรือเปลี่ยนแปลง
หรือลดประเภทธุรกรรมที่ให้บริการ
ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศแจ้งการดำเนินการดังกล่าวต่อเจ้าพนักงานตามแบบที่กำหนดล่วงหน้าไม่น้อยกว่า
๑๕ วัน ก่อนการดำเนินการ
ข้อ ๑๖ ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศประสงค์จะเพิ่มหรือเปลี่ยนแปลง
ลดหรือยกเลิกสถานที่ปฏิบัติงานสำรอง ให้ดำเนินการดังนี้
(๑) กรณีเพิ่มหรือเปลี่ยนแปลงสถานที่ปฏิบัติงานสำรอง
ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ ยื่นหนังสือขออนุญาตต่อเจ้าพนักงาน
พร้อมเอกสารตามที่เจ้าพนักงานกำหนด ก่อนการเพิ่มหรือเปลี่ยนแปลงดังกล่าว
(๒) กรณีลดหรือยกเลิกสถานที่ปฏิบัติงานสำรอง
ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ แจ้งเป็นหนังสือต่อเจ้าพนักงานภายใน ๑๕
วันนับแต่วันที่ลดหรือยกเลิกสถานที่ปฏิบัติงานสำรอง
ข้อ ๑๗ ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศยื่นหนังสือรับรองว่าตนเป็นผู้มีคุณสมบัติตามที่กำหนด
ตามแบบที่กำหนด พร้อมด้วยเอกสาร ดังต่อไปนี้
(๑) เอกสารตามข้อ ๖ (๑.๒) (๑.๔) (๑.๕) (๑.๖) และ (๑.๗)
กรณีเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๑) หรือ
(๒) เอกสารตามข้อ ๖ (๒.๒) (๒.๘) (๒.๙) และข้อ ๗ (๒)
กรณีเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติตามข้อ ๑ (๒)
ทั้งนี้ ให้ยื่นก่อนวันที่ใบอนุญาตครบกำหนดต่ออายุทุกปี
โดยยื่นได้ไม่เกิน ๑๒๐ วันและไม่น้อยกว่า ๙๐ วัน ก่อนวันครบกำหนดต่ออายุ
ข้อ ๑๘ ให้นายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศจัดทำรายงานตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่เจ้าพนักงานกำหนด
ข้อ ๑๙ การดำเนินการใดที่จะไม่เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในประกาศฉบับนี้
ให้ยื่น
ขออนุญาตเป็นรายครั้งหรือรายกรณีต่อเจ้าพนักงานก่อน
ข้อ ๒๐[๑] ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ
ณ วันที่ ๒๔ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๐
วชิรา อารมย์ดี
เจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
พรวิภา/อัญชลี/จัดทำ
๘
มิถุนายน ๒๕๖๐
ปริญสินีย์/ตรวจ
๓๑ กรกฎาคม ๒๕๖๐
[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๓๔/ตอนพิเศษ ๑๔๙ ง/หน้า ๑/๕ มิถุนายน ๒๕๖๐
ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายเงินตราต่างประเทศ (Office of the Council of State). Retrieved via LawPlayer, https://lawplayer.com/th/act/pythainlp_a8896dde0688be5d
ที่มา: ระบบกลางกฎหมาย law.go.th (สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา).
Thai official texts excluded from copyright (Copyright Act B.E. 2537 s.7)；開放資料層 CC BY 署名
本頁資料來源：สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา (OCS)·整理提供：法律人 LawPlayer· lawplayer.com