ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 12/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงานให้แก่สำนักงาน และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้า

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 12 /2539

เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทําและส่งรายงานให้แก่สํานักงาน

และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้า

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 18 และข้อ 20 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการ กํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 9/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการ กองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2539 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

"ลูกค้า" หมายความว่า บุคคลหรือคณะบุคคลที่มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการ กองทุนส่วนบุคคล

"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

. "บริษัทนายหน้า" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

"สํานักงาน" หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้บริษัทจัดการจัดทําและส่งรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตาม แบบที่สํานักงานกําหนดให้แก่สํานักงานเป็นรายเดือน โดยต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1) จํานวนกองทุนส่วนบุคคลทั้งหมดที่บริษัทจัดการรับจัดการ

(2) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนส่วนบุคคลทั้งหมดที่บริษัทจัดการรับจัดการโดย แยกตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น

(3) มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ และค่านายหน้า ค่าธรรมเนียม หรือค่าตอบแทนอื่น ในการซื้อขายหลักทรัพย์

(4) ชื่อบริษัทนายหน้าซึ่งกระทําการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ให้แก่บริษัทจัดการ

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ เมื่อมีการลงนามในสัญญาแล้ว ให้บริษัทจัดการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุน ส่วนบุคคลในเรื่องดังต่อไปนี้ให้ลูกค้าทราบ

(1) ฐานะการลงทุน ผลการดําเนินงาน และการซื้อขายหลักทรัพย์ทุกรายการ โดยจัดทําเป็นรายงานให้แก่ลูกค้าเป็นรายเดือน ทั้งนี้ รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุน ส่วนบุคคลต้องแสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้

(ก) ปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์แต่ละรายการ

(ข) ชื่อบริษัทนายหน้าซึ่งกระทําการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ ให้แก่บริษัทจัดการนั้น

(ค) ค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทนายหน้าตาม (ข) แต่ละราย เรียกเก็บ

(2) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ สิ้นวันทําการก่อนหน้า ในกรณีที่ลูกค้าร้องขอ ทั้งนี้ เว้นแต่ในกรณีที่มูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงมากกว่าร้อยละสิบของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิที่ บริษัทจัดการ ได้แจ้งให้ลูกค้าทราบในครั้งสุดท้าย ให้บริษัทจัดการแจ้งการลดลงของมูลค่า ทรัพย์สินสุทธิดังกล่าวให้ลูกค้าทราบภายในวันทําการถัดไป

(3) ข้อมูลอื่นใดเกี่ยวกับผลการดําเนินงานของกองทุนส่วนบุคคลที่ลูกค้าขอทราบ เพิ่มเติม โดยบริษัทจัดการต้องจัดส่งรายงานข้อมูลดังกล่าวให้ลูกค้าทราบภายในสองวันทําการ นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับการร้องขอจากลูกค้านั้น หรือภายในระยะเวลาที่คู่สัญญาได้ตกลง กันไว้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการจัดทํารายงานดังกล่าวด้วยก็ได้

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 26 กรกฎาคม พ.ศ. 2539

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์