ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ นป. 4/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการกำหนดส่วนได้เสียของผู้ถือหน่วยลงทุนสำหรับสิทธิประโยชน์หรือความเสียหายที่เกิดขึ้นในกองทุนรวมตลาดเงินที่กำหนดราคาหน่วยลงทุนคงที่กรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ร่าง-

ประกาศแนวปฏิบัติ

ที่ นป. 4/2562

เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการกําหนดส่วนได้เสียของผู้ถือหน่วยลงทุนสําหรับสิทธิประโยชน์หรือความเสียหายที่เกิดขึ้นในกองทุนรวมตลาดเงินที่กําหนดราคาหน่วยลงทุนคงที่กรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ

ตามที่ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สน. 87/2558 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 (“ประกาศ ที่ สน.87/2558”) กําหนดให้บริษัทจัดการกองทุนรวมกําหนดส่วนได้เสียของผู้ถือหน่วยลงทุนสําหรับสิทธิประโยชน์หรือความเสียหายที่เกิดขึ้นในกองทุนรวมตลาดเงินที่กําหนดราคาหน่วยลงทุนคงที่ไว้ในโครงการให้ชัดเจน กรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ

เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกําหนดข้างต้นของบริษัทจัดการกองทุนรวม สํานักงานโดยอาศัยอํานาจตามข้อ 9 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 89/2558เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 12/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6) ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2562จึงกําหนดแนวทางปฏิบัติไว้ตามเอกสารฉบับนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงินที่กําหนดราคาหน่วยลงทุนคงที่อย่างมีนัยสําคัญเป็นอัตราตั้งแต่ร้อยละ 0.5 ของราคาหน่วยลงทุนคงที่ หากบริษัทจัดการกองทุนรวมกําหนดส่วนได้เสียของผู้ถือหน่วยลงทุนสําหรับสิทธิประโยชน์หรือความเสียหายที่เกิดขึ้นในกองทุนรวมดังกล่าวในโครงการไว้อย่างชัดเจน โดยคํานึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสําคัญและปฏิบัติต่อผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ตลอดจนไม่มีลักษณะเป็นการเอาเปรียบผู้ถือหน่วยลงทุนรายอื่นที่เหลืออยู่ตามแนวทางปฏิบัตินี้จนครบถ้วน สํานักงานจะพิจารณาว่าบริษัทจัดการกองทุนรวมได้ปฏิบัติตามประกาศ ที่ สน.87/2558 ในส่วนที่เกี่ยวข้องแล้ว ทั้งนี้ หากบริษัทจัดการกองทุนรวมดําเนินการแตกต่างจากแนวทางปฏิบัตินี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมมีภาระที่จะต้องพิสูจน์ให้เห็นได้ว่าการดําเนินการนั้นยังคงอยู่ภายใต้วัตถุประสงค์ หลักการและข้อกําหนดของหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 แนวทางปฏิบัติตามประกาศนี้มีรายละเอียดเกี่ยวกับการกําหนดส่วนได้เสียของผู้ถือหน่วยลงทุนสําหรับสิทธิประโยชน์หรือความเสียหายที่เกิดขึ้นในกองทุนรวมตลาดเงินที่กําหนดราคาหน่วยลงทุนคงที่สําหรับกรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนอย่างมีนัยสําคัญตามที่กําหนดในภาคผนวกที่แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัตินี้

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2562

(นายรพี สุจริตกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์