ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กค. 23/2552 เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติ ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

• จำนวนมาตรา: 8

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่

กค. ๒๓/๒๕๕๒

เรื่อง

การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติ

ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน

พ.ศ.

๒๕๕๐[๑]

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๑๐ วรรคสอง

แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐ อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล

ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ มาตรา ๔๑ และมาตรา ๔๓ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย

บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต.

ออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

ให้สำนักงาน ก.ล.ต.

มีอำนาจเปิดเผยข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการดำเนินการ การสั่งการ การลงโทษ

และข้อมูลอื่นใดที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ตามพระราชบัญญัติ ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน

พ.ศ. ๒๕๕๐ เช่น ประกาศ หนังสือเวียน แนวนโยบายในการกำกับดูแลผลการกำกับดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย

ข้อมูลสถิติ บทศึกษา และบทวิจัย เป็นต้น

เมื่อเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารดังกล่าวจะเป็นประโยชน์ต่อประชาชนหรือเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

ให้สำนักงาน ก.ล.ต.

จัดให้ข้อมูลข่าวสารดังต่อไปนี้ เป็นข้อมูลข่าวสารที่บุคคลทั่วไปสามารถตรวจดูได้จากเว็บไซต์ของสำนักงาน

ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุนของสำนักงาน ก.ล.ต.

(๑)

สรุปการตรวจสอบการดำเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจทรัสตีตามแผนตรวจสอบปกติ

(๒)

การสั่งการให้ผู้ประกอบธุรกิจทรัสตีกระทำการหรืองดเว้นกระทำการ

เว้นแต่การสั่งการที่มิได้มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผู้ลงทุนทั่วไป

(๓) การลงโทษผู้กระทำผิด

ไม่ว่าจะเป็นโทษทางปกครองหรือโทษทางอาญา

เว้นแต่การลงโทษทางปกครองที่เป็นเพียงการภาคทัณฑ์

จะจัดให้มีการเปิดเผยเป็นการทั่วไปหรือไม่ก็ได้โดยให้พิจารณาข้อเท็จจริงเป็นรายกรณี

(๔) การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนเพื่อให้ดำเนินการตามกฎหมายกับบุคคลที่เข้าข่ายกระทำผิด

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

ในกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. เห็นว่า

ข้อมูลข่าวสารตามที่กำหนดในข้อ ๒

เรื่องใดหากจัดให้มีการเผยแพร่ผ่านช่องทางอื่นเพิ่มเติม เช่น การออกแถลงข่าว

การออกจดหมายข่าวอิเล็กทรอนิกส์ถึงบุคคลซึ่งบอกรับเป็นสมาชิกข่าวสารของสำนักงาน

ก.ล.ต. หรือการนำเสนอในเอกสารเผยแพร่อื่น เพิ่มเติมด้วย

จะเป็นประโยชน์ต่อการเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับทรัสต์หรือการประกอบธุรกิจทรัสตี

หรือบทบัญญัติหรือข้อกำหนดแห่งกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

หรือจะเป็นกลไกในการเพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎหมาย

หรือการป้องปรามการกระทำผิดได้ ให้สำนักงาน ก.ล.ต.

จัดให้มีการเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารเรื่องนั้นผ่านช่องทางอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

ในการเปิดเผยข้อมูลข่าวสาร

ให้สำนักงาน ก.ล.ต. จัดให้มีรายละเอียดเกี่ยวกับข้อมูลข่าวสารนั้นอย่างเพียงพอที่จะทำให้เข้าใจได้อย่างถูกต้อง

ในกรณีที่เป็นการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการบังคับใช้กฎหมาย

ข้อมูลข่าวสารที่เปิดเผยควรมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(๑)

ชื่อบุคคลที่อยู่ภายใต้มาตรการบังคับใช้กฎหมาย

(๒) ข้อเท็จจริงที่เป็นเหตุให้มีการบังคับใช้กฎหมาย

(๓) บทบัญญัติของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

(๔) ลักษณะการบังคับใช้กฎหมาย

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

เมื่อข้อมูลข่าวสารเรื่องใดที่เปิดเผยบนเว็บไซต์ของสำนักงาน

ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุน มีความคืบหน้าเปลี่ยนแปลงไปจากเดิม

และสำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารความคืบหน้าดังกล่าวสอดคล้องกับเจตนารมณ์เพื่อการพิทักษ์ประโยชน์ของประชาชนหรือเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน

ให้สำนักงาน ก.ล.ต.

เปิดเผยข้อมูลข่าวสารความคืบหน้านั้นโดยปฏิบัติตามแนวทางที่กำหนดในประกาศนี้โดยอนุโลม

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖

ในการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารบนเว็บไซต์ของสำนักงาน

ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุน เพื่อให้ประชาชนเข้าตรวจดูได้ เว้นแต่สำนักงาน

ก.ล.ต. จะมีเหตุผลหรือความจำเป็นในการกำหนดเป็นประการอื่น

ให้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้

(๑) ข้อมูลข่าวสารอื่นนอกจาก (๒)

ให้คงข้อมูลไว้เป็นระยะเวลาสิบปีปฏิทินนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารดังกล่าว

(๒) ข้อมูลการกล่าวโทษ

(ก)

เรื่องที่การดำเนินการถึงที่สุดภายในระยะเวลาสิบปีนับแต่การกล่าวโทษให้คงข้อมูลดังกล่าวไว้เป็นระยะเวลาสิบปีปฏิทินนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวเป็นครั้งแรก

หรือคงข้อมูลดังกล่าวต่อไปอีกหกเดือนนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลสถานะของคดีที่ถึงที่สุด

แล้วแต่ระยะเวลาใดนานกว่า

(ข)

เรื่องที่การดำเนินการถึงที่สุดหลังระยะเวลาสิบปีนับแต่การกล่าวโทษให้คงข้อมูลดังกล่าวไว้จนกว่าจะพ้นหกเดือนนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลสถานะของคดีที่ถึงที่สุดนั้น

(ค) เรื่องที่ผลของคดีถึงที่สุดและเป็นคุณแก่ผู้ถูกกล่าวโทษ

หากผู้ถูกกล่าวโทษมีคำขอให้นำข้อมูลการกล่าวโทษออกก่อนพ้นระยะเวลาตาม (ก) หรือ (ข)

ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ดำเนินการให้เป็นไปตามคำขอของบุคคลนั้นโดยไม่ชักช้า

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗

ข้อมูลข่าวสารที่ได้เปิดเผยบนเว็บไซต์ของสำนักงาน

ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุนจนครบระยะเวลาที่กำหนดตามประกาศนี้แล้ว

สำนักงาน ก.ล.ต.

อาจจัดเก็บไว้เป็นข้อมูลประวัติศาสตร์เพื่อให้ประชาชนขอตรวจดูเป็นรายกรณีก็ได้

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘

ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่

๑ กันยายน พ.ศ. ๒๕๕๒ เป็นต้นไป

ประกาศ

ณ วันที่ ๒๑ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๒

วิจิตร

สุพินิจ

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

หมายเหตุ

:- เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ

เพื่อกำหนดลักษณะและประเภทของข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการกำกับดูแลและการบังคับให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนที่สมควรเปิดเผยหรือเผยแพร่ให้ผู้ลงทุนและประชาชนทั่วไปได้รับทราบ

โดยกำหนดรายละเอียด

ช่องทางและระยะเวลาในการเปิดเผยหรือเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารดังกล่าว

ตลอดจนการปรับปรุงข้อมูลนั้นให้เป็นปัจจุบัน

จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๘

กันยายน ๒๕๕๒

อุรารักษ์/ตรวจ

๒๘

ตุลาคม ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๒๓ ง/หน้า ๓๙๐/๒๙ สิงหาคม ๒๕๕๒