ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 11/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำทะเบียนการรับฝากและเก็บรักษาทรัพย์สิน รายงานฐานะทรัพย์สินของลูกค้า และรายงานการดำเนินงานของผู้รับฝากทรัพย์สิน

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 11 /2539

เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทําทะเบียนการรับฝาก และเก็บรักษาทรัพย์สิน รายงานฐานะทรัพย์สินของลูกค้า

และรายงานการดําเนินงานของผู้รับฝากทรัพย์สิน

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 4(5) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 10,2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบ ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2539 สํานักงานคณะกรรมการ กํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

"ลูกค้า" หมายความว่า บุคคลหรือคณะบุคคลที่มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการ กองทุนส่วนบุคคล

"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

"สํานักงาน" หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในการรับฝากทรัพย์สิน ให้ผู้รับฝากทรัพย์สินดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดทําทะเบียนการรับฝากและเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าในแต่ละกองทุน โดยแสดงรายละเอียดดังต่อไปนี

(ก) ชื่อ ประเภท และจํานวนทรัพย์สินที่รับฝากและที่เบิกจ่าย

(ข) เงินปันผล ดอกเบี้ย ส่วนลดรับ กําไรขาดทุนจากการซื้อขายหรือแลกเปลี่ยน หลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน และผลประโยชน์อื่นใดที่ลูกค้าได้รับจากการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของ บริษัทจัดการ

(ค) สถานที่เก็บรักษาทรัพย์สิน

(2) จัดทํารายงานฐานะทรัพย์สินของลูกค้าในแต่ละกองทุนเป็นรายเดือน และส่งให้ บริษัทจัดการภายในสองวันทําการนับตั้งแต่วันถัดจากวันสุดท้ายของแต่ละเดือน โดยแสดงรายละเอียด ดังต่อไปนี้

(ก) ชื่อ ประเภท และจํานวนทรัพย์สินที่รับฝากและที่เบิกจ่าย

(ข) ยอดทรัพย์สินคงเหลือ ณ วันสุดท้ายของแต่ละเดือน

(3) จัดทําและส่งรายงานการดําเนินงานของผู้รับฝากทรัพย์สินให้สํานักงาน ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สํานักงานกําหนด

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ในการรับฝากทรัพย์สิน ผู้รับฝากทรัพย์สินต้องกระทําด้วยความรับผิดชอบ โดยใช้ความรู้ ความสามารถ และความระมัดระวังตามสมควรเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา

เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 26 กรกฎาคม พ.ศ. 2539

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์