กค. 23/2552 เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

• จำนวนมาตรา: 8

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กค. 23/2552

เรื่อง การเปิดเผยข้อมูลข่าวสารตามพระราชบัญญัติ

ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน

พ.ศ. 2550

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 10 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 32 มาตรา 33 มาตรา 41 และมาตรา 43 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้สํานักงาน ก.ล.ต. มีอํานาจเปิดเผยข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการดําเนินการ

การสั่งการ การลงโทษ และข้อมูลอื่นใดที่ได้จากการปฏิบัติหน้าที่ตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 เช่น ประกาศ หนังสือเวียน แนวนโยบายในการกํากับดูแล ผลการกํากับดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อมูลสถิติ บทศึกษา และบทวิจัย เป็นต้น

เมื่อเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารดังกล่าวจะเป็นประโยชน์ต่อประชาชนหรือเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ให้สํานักงาน ก.ล.ต. จัดให้ข้อมูลข่าวสารดังต่อไปนี้ เป็นข้อมูลข่าวสารที่ บุคคลทั่วไปสามารถตรวจดูได้จากเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุน ของสํานักงาน ก.ล.ต.

(1) สรุปการตรวจสอบการดําเนินงานของผู้ประกอบธุรกิจทรัสตีตามแผนตรวจสอบปกติ

(2) การสั่งการให้ผู้ประกอบธุรกิจทรัสตีกระทําการหรืองดเว้นกระทําการ เว้นแต่ การสั่งการที่มิได้มีผลกระทบอย่างมีนัยสําคัญต่อ

ผู้ลงทุนทั่วไป

(3) การลงโทษผู้กระทําผิด ไม่ว่าจะเป็นโทษทางปกครองหรือโทษทางอาญา เว้นแต่การลงโทษทางปกครองที่เป็นเพียงการภาคทัณฑ์ จะจัดให้มีการเปิดเผยเป็นการทั่วไปหรือไม่ก็ได้ โดยให้พิจารณาข้อเท็จจริงเป็นรายกรณี

(4) การกล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวนเพื่อให้ดําเนินการตามกฎหมายกับบุคคล ที่เข้าข่ายกระทําผิด

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ในกรณีที่สํานักงาน ก.ล.ต. เห็นว่า ข้อมูลข่าวสารตามที่กําหนดในข้อ 2 เรื่องใด หากจัดให้มีการเผยแพร่ผ่านช่องทางอื่นเพิ่มเติม

เช่น การออกแถลงข่าว การออกจดหมายข่าวอิเล็กทรอนิกส์ถึงบุคคลซึ่งบอกรับเป็นสมาชิกข่าวสารของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือการนําเสนอในเอกสารเผยแพร่อื่น เพิ่มเติมด้วย จะเป็นประโยชน์ต่อการเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับทรัสต์หรือการประกอบธุรกิจทรัสตี หรือบทบัญญัติหรือข้อกําหนดแห่งกฎหมายที่เกี่ยวข้อง หรือจะเป็นกลไกในการเพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎหมาย หรือการป้องปรามการกระทําผิดได้ ให้สํานักงาน ก.ล.ต. จัดให้มีการเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารเรื่องนั้นผ่านช่องทางอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควร

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ในการเปิดเผยข้อมูลข่าวสาร ให้สํานักงาน ก.ล.ต. จัดให้มีรายละเอียดเกี่ยวกับข้อมูลข่าวสารนั้นอย่างเพียงพอที่จะทําให้เข้าใจ

ได้อย่างถูกต้อง

ในกรณีที่เป็นการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการบังคับใช้กฎหมาย ข้อมูลข่าวสารที่เปิดเผยควรมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1) ชื่อบุคคลที่อยู่ภายใต้มาตรการบังคับใช้กฎหมาย

(2) ข้อเท็จจริงที่เป็นเหตุให้มีการบังคับใช้กฎหมาย

(3) บทบัญญัติของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

(4) ลักษณะการบังคับใช้กฎหมาย

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ เมื่อข้อมูลข่าวสารเรื่องใดที่เปิดเผยบนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือ ที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุน มีความคืบหน้าเปลี่ยนแปลงไปจากเดิม และสํานักงาน ก.ล.ต. พิจารณา เห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารความคืบหน้าดังกล่าวสอดคล้องกับเจตนารมณ์เพื่อการพิทักษ์ประโยชน์ของประชาชนหรือเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน ให้สํานักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยข้อมูลข่าวสาร ความคืบหน้านั้นโดยปฏิบัติตามแนวทางที่กําหนดในประกาศนี้โดยอนุโลม

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ ในการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารบนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือ ที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุน เพื่อให้ประชาชนเข้าตรวจดูได้ เว้นแต่สํานักงาน ก.ล.ต. จะมีเหตุผล หรือความจําเป็นในการกําหนดเป็นประการอื่น ให้ดําเนินการตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) ข้อมูลข่าวสารอื่นนอกจาก (2) ให้คงข้อมูลไว้เป็นระยะเวลาสิบปีปฏิทิน นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลข่าวสารดังกล่าว

(2) ข้อมูลการกล่าวโทษ

(ก) เรื่องที่การดําเนินการถึงที่สุดภายในระยะเวลาสิบปีนับแต่การกล่าวโทษ ให้คงข้อมูลดังกล่าวไว้เป็นระยะเวลาสิบปีปฏิทินนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวเป็นครั้งแรก หรือคงข้อมูลดังกล่าวต่อไปอีกหกเดือนนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลสถานะของคดีที่ถึงที่สุด แล้วแต่ระยะเวลาใดนานกว่า

(ข) เรื่องที่การดําเนินการถึงที่สุดหลังระยะเวลาสิบปีนับแต่การกล่าวโทษ ให้คงข้อมูลดังกล่าวไว้จนกว่าจะพ้นหกเดือนนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลสถานะของคดีที่ถึงที่สุดนั้น

(ค) เรื่องที่ผลของคดีถึงที่สุดและเป็นคุณแก่ผู้ถูกกล่าวโทษ หากผู้ถูกกล่าวโทษ มีคําขอให้นําข้อมูลการกล่าวโทษออกก่อนพ้นระยะเวลาตาม (ก) หรือ (ข) ให้สํานักงาน ก.ล.ต. ดําเนินการให้เป็นไปตามคําขอของบุคคลนั้นโดยไม่ชักช้า

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ ข้อมูลข่าวสารที่ได้เปิดเผยบนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. หรือ ที่ศูนย์สารสนเทศตลาดทุนจนครบระยะเวลาที่กําหนดตามประกาศนี้แล้ว สํานักงาน ก.ล.ต. อาจจัดเก็บไว้เป็นข้อมูลประวัติศาสตร์เพื่อให้ประชาชนขอตรวจดูเป็นรายกรณีก็ได้

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน พ.ศ. 2552 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 21 สิงหาคม พ.ศ. 2552

(นายวิจิตร สุพินิจ)

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

หมายเหตุ - : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อกําหนดลักษณะและประเภทของข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการกํากับดูแลและการบังคับให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน ที่สมควรเปิดเผยหรือเผยแพร่ให้ผู้ลงทุนและประชาชนทั่วไปได้รับทราบ โดยกําหนดรายละเอียด ช่องทาง และระยะเวลาในการเปิดเผยหรือเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารดังกล่าว ตลอดจนการปรับปรุงข้อมูลนั้นให้เป็นปัจจุบัน จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้