ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ อธ. 26/2545
เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อ
เพื่อธุรกิจหลักทรัพย์
โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
กําหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับ
อนุญาต เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และในการประชุมคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ครั้งที่ 9/2545 เมื่อวันที่ 18 กันยายน พ.ศ. 2545 คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีมติอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์
ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจ
ซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืนเพิ่มเติมได้ และให้รวมการประกอบกิจการอื่น
ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. เคยอนุญาตให้ทําได้มากําหนดไว้ในประกาศฉบับเดียวกัน
สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงขอแจ้งมติคณะกรรมการ
ก.ล.ต. ดังกล่าวให้ทราบโดยทั่วกันดังนี้
ประเภทของกิจการอื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับ
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์สามารถประกอบกิจการได้มีดังต่อไปนี้
(1) การดูแลและเก็บรักษาหลักทรัพย์ (custodian service) ซึ่งรวมถึงการรับหรือส่งมอบ
หลักทรัพย์ การรับหรือจายเงินค่าหลักทรัพย การรับเงินปันผล และการส่งมอบผลประโยชนอันเกิดจาก
หลักทรัพย์นั้นๆ
(2) การเป็นนายทะเบียนและตัวแทนจายเงินสําหรับหลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่น ซึ่งได้แก
การอํานวยความสะดวกในเรื่องการจัดทําบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น การเป็นตัวแทนจ่ายเงินในกรณีต่าง ๆ เช่น
เงินปันผล การไถถอนคืนหลักทรัพย์ต่าง ๆ เปนตน ทั้งนี้ การให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์
จะต้องได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ด้วย
(3) การให้บริการขาวสารขอมูล การศึกษารวบรวมข้อมูลต่างๆ รวมทั้งการจัดอบรม สัมมนาด้านเศรษฐกิจ การเงิน หรือการลงทุน เพื่อนําเสนอและจําหนายแก่ประชาชน
(4) การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ซึ่งต้อง
ได้รับใบอนุญาตจากรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง และปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
(5) การประกอบธุรกิจซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน (repurchase agreement หรือ repo) เฉพาะกับคู่สัญญาที่เป็นสถาบันการเงินหรือผู้ลงทุนประเภทสถาบัน ซึ่งมิได้เป็น
ผู้ลงทุนต่างประเทศ (non resident) ดังนี้
1. ธนาคารพาณิชย์
2. บริษัทเงินทุน
3. บริษัทหลักทรัพย์เพื่อเป็นทรัพย์สินของตนเอง หรือเพื่อการจัดการกองทุน ส่วนบุคคล
4. บริษัทเครดิตฟองซิเอร์
5. บริษัทประกันภัย
6. นิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น
7. กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
8. กองทุนบําเหน็จบํานาญ
9. กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ
10. กองทุนรวม
11. ธนาคารแห่งประเทศไทย
12. ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฎหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ
ประกาศ ณ วันที่ 27 ธันวาคม พ.ศ. 2545
(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)
เลขาธิการ
สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์