ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สจ. 20/2557 เรื่อง แบบคำขอในการเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ และการยื่นเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้อง

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 20/2557

เรื่อง แบบคําขอในการเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็น

เงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ และการยื่นเอกสาร

หรือหลักฐานที่เกี่ยวข้อง

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2557 เรื่อง การเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ ลงวันที่ 16 มิถุนายน พ.ศ. 2557 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ธนาคารพาณิชย์ที่ประสงค์จะเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุน ยื่นเอกสารหรือหลักฐานดังต่อไปนี้ต่อสํานักงาน

(1) คําขออนุญาตตามแบบ 35-2-1 (BASEL III) ท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารหรือ

หลักฐานที่กําหนดไว้ในแบบดังกล่าว จํานวน 2 ชุด และชําระค่าธรรมเนียมในวันที่ยื่นคําขออนุญาต

(2) ข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะของตราสารตามแบบ 35-2-2 (BASEL III) ท้ายประกาศนี้

ทั้งนี้ ตามวิธีการที่จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสํานักงาน

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายหลังการออกตราสารด้อยสิทธิ

เพื่อนับเป็นเงินกองทุน ให้ธนาคารพาณิชย์ที่ได้รับอนุญาตส่งเอกสารหรือหลักฐานตามวิธีการที่จัดไว้

ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสํานักงาน

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 8 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2557

(นายวรพล โสคติยานุรักษ์)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์