ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน 5/2549 เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

• จำนวนมาตรา: 8

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๕/๒๕๔๙

เรื่อง

การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑]

โดยที่เป็นการสมควรกำหนดหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติให้แล้วเสร็จ

ก่อนที่เลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจดังกล่าว

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา

๖๙ วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๓/๒๕๔๗ เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒๐ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๗

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“ข้อตกลง” หมายความว่า

ข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

“โอนข้อตกลง” หมายความว่า

โอนสิทธิและภาระผูกพันที่เกิดจากข้อตกลงที่ยังไม่ได้ล้างฐานะการถือครอง เงินสด

หลักทรัพย์ หลักประกันและทรัพย์สิน รวมถึงเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับข้อตกลงนั้นให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นรับไปดำเนินการต่อไป

“ล้างฐานะการถือครอง” หมายความว่า

ทำให้สิทธิและภาระผูกพันตามข้อตกลงที่มีอยู่เดิมหมดไป

ด้วยการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าขึ้นใหม่ที่มีผลในทางตรงกันข้าม (offset)

“กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า ระเบียบ

ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“ตลาด” หมายความว่า

ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“เลขาธิการ” หมายความว่า

เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทดังกล่าว พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน

ตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ ให้สำเนาคำขอแจ้งตลาดทราบด้วย

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ เมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๓ แล้ว ให้ดำเนินการ ดังนี้

(๑)

ยุติการซื้อขายหรือรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้านับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เว้นแต่จะเป็นการซื้อขายเพื่อล้างฐานะการถือครอง

(๒)

แจ้งเป็นหนังสือโดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับหรือวิธีอื่นใดที่มีหลักฐานการตอบรับตามที่สำนักงานเห็นชอบให้ลูกค้าทุกรายของผู้ยื่นคำขออนุญาตทราบ

ทั้งนี้

ภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

(๓)[๒]

ปิดประกาศเป็นหนังสือแจ้งการขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าไว้ในที่เปิดเผย

ณ

สถานที่ทำการทุกแห่งของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้านั้นภายในห้าวันทำการนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าจนถึงวันที่เลขาธิการอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(๔)

ประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้องถิ่นอย่างน้อยหนึ่งฉบับ

ภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาต

(๕)

สอบถามความประสงค์ของลูกค้าทุกรายว่าต้องการล้างฐานะการถือครองหรือต้องการโอนข้อตกลงไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายใด

โดยให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจดังกล่าวดำเนินการให้เป็นไปตามความประสงค์ของลูกค้าและเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายในการโอนข้อตกลง

(๖)

จัดให้มีการส่งมอบหรือรับมอบจนแล้วเสร็จ ในกรณีที่ข้อตกลงของลูกค้ารายใดมีภาระการส่งมอบหรือรับมอบ

(๗)[๓]

ปิดบัญชีซื้อขายของลูกค้าแต่ละราย พร้อมทั้งคืนเงินสด หลักทรัพย์

หลักประกันหรือทรัพย์สินที่ยังเหลืออยู่ให้แก่ลูกค้าแต่ละราย (ถ้ามี)

ภายในหกสิบวันนับแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจดังกล่าว

(๘)

รายงานผลการดำเนินการเพื่อเลิกการประกอบธุรกิจดังกล่าวให้สำนักงานและตลาดทราบตามกำหนดระยะเวลาและแบบที่สำนักงานกำหนด

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ภายหลังจากที่ได้ยื่นคำขอเลิกประกอบธุรกิจตามข้อ

๔ แล้ว ให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้รับยกเว้นการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

ในเรื่องดังต่อไปนี้

(๑)

คุณสมบัติของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีตลอดระยะเวลาของการเป็นนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(ก)

สัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว

(ข)

ผู้บริหารที่ทำหน้าที่ในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจำวัน

(ค)

พนักงานที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าให้การรับรองอย่างน้อยห้าคน

(๒)

ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์แต่ทั้งนี้

ไม่รวมถึงการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ

ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้า

และการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า

(๓)

การจัดให้มีบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Officer) และบุคลากรที่ทำหน้าที่ควบคุมภายใน (Internal Audit) ทั้งนี้

เฉพาะในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

(๔)

การแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานหรือบุคลากรของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(๕)

การแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับของพนักงานหรือบุคลากรของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

เฉพาะกรณีที่พนักงานหรือบุคลากรนั้นใช้คุณสมบัติผ่านการทดสอบหลักสูตรจากสำนักงาน

ในการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้าหรือบุคลากรอื่นใดที่สำนักงานกำหนด

(๖)

การแจ้งข้อมูลของบุคคลที่เข้าเกณฑ์เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(๗)

การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายปี (กรณีที่ค่าธรรมเนียมถึงกำหนดชำระแล้ว)

(๘)

การดำรงทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและชำระแล้ว การดำรงฐานะทางการเงิน

และการจัดทำและจัดส่งรายงานฐานะทางการเงินของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้

เฉพาะในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าสามารถแสดงได้ว่ามีฐานะทางการเงินเพียงพอที่จะรองรับความเสียหายที่อาจจะเกิดขึ้นจากธุรกรรมการซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าหรือตนเอง

(๙)

การจัดทำและการจัดส่งงบการเงิน

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ เลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าต่อเมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่า

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจดังกล่าวไม่มีหนี้สินหรือภาระผูกพันใด

ๆ

ต่อลูกค้าหรือได้ดำเนินการในเรื่องดังกล่าวอย่างเพียงพอและเหมาะสมแล้วและพ้นจากการเป็นสมาชิกภาพของตลาดแล้ว[๔]

ในการพิจารณาอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่ง

เลขาธิการอาจกำหนดเงื่อนไขในการเลิกประกอบธุรกิจก็ได้

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว

ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อความสะดวกในการตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘ การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๓/๒๕๔๗ เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒๐ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๔๗

ไม่กระทบกระเทือนถึงความสมบูรณ์ของการใด ๆ ที่ได้ดำเนินการไปแล้วตามประกาศที่ถูกยกเลิกดังกล่าว

ทั้งนี้

ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ ๖

ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๙

การุณ กิตติสถาพร

ปลัดกระทรวงพาณิชย์

ผู้ใช้อำนาจรัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๑/๒๕๕๘ เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)[๕]

บทเฉพาะกาล

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

วริญา/ผู้จัดทำ

๒๖ มิถุนายน ๒๕๕๘

[๑] ราชกิจจานุเบกษา

เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๐๑/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒

[๒] ข้อ ๔ (๓)

แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๑/๒๕๕๘ เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(ฉบับที่ ๒)

[๓] ข้อ ๔ (๗)

แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่ กน ๑/๒๕๕๘ เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

[๔] ข้อ ๖ วรรคหนึ่ง

แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน

๑/๒๕๕๘ เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

[๕] ราชกิจจานุเบกษา

เล่ม ๑๓๒/ตอนพิเศษ ๑๓๙ ง/หน้า ๒/๑๙ มิถุนายน ๒๕๕๘