ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สก. 7/2539 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้งตัวแทนหรือนายหน้าเพื่อหาลูกค้าในต่างประเทศหรือส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์จากต่างประเทศ

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ 7 /2539

เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้งตัวแทนหรือนายหน้าเพื่อหาลูกค้า

ในต่างประเทศหรือส่งคาสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์จากต่างประเทศ

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 19 และมาตรา 100 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

"บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ" หมายความว่า บริษัทซึ่งจัดตั้งและประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ

"ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต." หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อหาลูกค้า ในต่างประเทศหรือส่งคําสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์จากต่างประเทศ

"ประกาศตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ประกาศตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการตั้ง ตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อหาลูกค้าในต่างประเทศหรือส่งคําสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ . จากต่างประเทศ

"สํานักงาน" หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ "ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะตั้งบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศเป็นตัวแทนหรือ นายหน้าเพื่อหาลูกค้าในต่างประเทศหรือส่งคําสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์จากต่างประเทศ ให้ปฏิบัติ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กาหนดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการขอรับ อนุญาตจากสํานักงาน

ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์ได้ประกาศกําหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ว่าด้วย

การตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อลูกค้าในต่างประเทศหรือส่งคําสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์จากประเทศไว้ด้วย ซึ่งเป็นประกาศที่สอดคล้องกับประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หากตลาดหลักทรัพย์ได้พิจารณา เห็นก.ล.ต. กับประกาศตลาดหลักทรัพย์แล้ว และตลาดหลักทรัพย์พิจารณาอนุญาต ให้ถือว่าสํานักงานพิจารณาอนุญาตด้วยบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้ยื่นขออนุญาตต่อสํานักงานและตลาดหลักทรัพย์นั้นได้ปฏิบัติถูกต้องและเป็นไปตามประกาศคณะกรรมการ

นอกจากกรณีที่สํานักงานมีคาสั่งเพิกถอนหรือยกเลิกการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้ง ตัวแทนหรือนายหน้าตามวรรคหนึ่่งโดยตรง หากปรากฏว่าตลาดหลักทรัพย์ เพิกถอนหรือยกเลิกการอนุญาตดังกล่าว ให้ถือว่าวํานักงานเพิกถอนหรือยกเลิกการอนุญาตด้วย

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา

เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 19 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2539

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์