ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 38/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ และเงื่อนไขในการผ่อนผันเกี่ยวกับคุณสมบัติของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล

• จำนวนมาตรา: 4

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 38/2546

เรื่อง หลักเกณฑ์ และเงื่อนไขในการผ่อนผันเกี่ยวกับ

คุณสมบัติของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล

ตามที่ได้มีการผ่อนคลายข้อกําหนดเกี่ยวกับคุณสมบัติของบุคคลที่อาจขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยกําหนดไว้ว่า ในกรณีที่ผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นบุคคลที่ดํารงตําแหน่งเป็นผู้จัดการหรือผู้อํานวยการฝ่ายที่ดูแลรับผิดชอบสายงานที่เกี่ยวกับการจัดการลงทุนของบริษัทจัดการ หากบุคคลดังกล่าวมีคุณสมบัติประการอื่นที่แสดงถึงความเป็นผู้มีความรู้ความสามารถตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สํานักงานประกาศกําหนด ให้ได้รับผ่อนผันคุณสมบัติที่ต้องผ่านการทดสอบความรู้ตามที่กําหนด นั้น

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 3 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 24/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่14 กันยายน พ.ศ. 2544 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 39/2546 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 3 ธันวาคม พ.ศ. 2546 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“ประกาศ ที่ กน. 24/2544” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 24/2544 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544 และที่แก้ไขเพิ่มเติม

“ผู้ขอรับความเห็นชอบ” หมายความว่า ผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ในกรณีที่ผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นบุคคลที่ดํารงตําแหน่งเป็นผู้จัดการ หรือผู้อํานวยการฝ่ายที่ดูแลรับผิดชอบสายงานที่เกี่ยวกับการจัดการลงทุนของบริษัทจัดการ ให้บุคคลดังกล่าวได้รับยกเว้นคุณสมบัติตามข้อ 3(3) และ(5) แห่งประกาศ ที่ กน. 24/2544 หากปรากฏว่าบุคคลดังกล่าวมีคุณสมบัติดังนี้

(1) ผ่านการอบรมหลักสูตรความรู้ทั่วไปเกี่ยวกับกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพที่จัดโดยสมาคม หรือสถาบันฝึกอบรมอื่นที่สํานักงานให้การยอมรับ หรือ

(2) มีประสบการณ์ด้านการให้คําแนะนําเกี่ยวกับการลงทุนหรือการจัดการลงทุนในตลาดการเงินไม่น้อยกว่าสามปี และได้ศึกษาคู่มือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการที่มีเนื้อหาอย่างน้อยเกี่ยวกับความรู้ทั่วไปเกี่ยวกับกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งจรรยาบรรณและมาตรฐานการประกอบวิชาชีพ โดยได้มีการลงนามรับรองว่าได้ศึกษาคู่มือดังกล่าวแล้ว

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ให้ผู้รับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลตามข้อ 2(2) เข้ารับการอบรมหลักสูตรตามข้อ 2(1) ในโอกาสแรกที่กระทําได้ ทั้งนี้ ภายในหนึ่งปีนับแต่วันที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2546 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 9 ธันวาคม พ.ศ. 2546

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์