ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน 14/2549 เรื่อง ข้อพึงปฏิบัติในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

• จำนวนมาตรา: 11

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

สน ๑๔/๒๕๔๙

เรื่อง

ข้อพึงปฏิบัติในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า[๑]

ตามที่ได้มีการแก้ไขปรับปรุงข้อ ๕

แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๒/๒๕๔๘ เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๒ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๔๘

ตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙

ซึ่งทำให้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ สน

๑๐/๒๕๔๘ เรื่อง ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๕ กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๘ สิ้นสุดลงนั้น

เพื่อให้การปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีความเป็นมาตรฐาน

มีประสิทธิภาพและสอดคล้องกับความในข้อ ๕

แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กน ๔/๒๕๔๙ เรื่อง

หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ๓) ลงวันที่ ๑๕ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๔๙

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงเห็นควรกำหนดข้อพึงปฏิบัติในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ดังต่อไปนี้

แผนการบริหารและแผนการดำเนินงาน

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรกำหนดแผนการบริหารและแผนการดำเนินงานเป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อเป็นแนวทางในการปฏิบัติงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างน้อยในเรื่อง

ดังต่อไปนี้

(๑) โครงสร้างองค์กร (Organization

Chart) หน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงานต่าง ๆ ด้านการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(๒) ระบบปฏิบัติงานด้านการซื้อขายล่วงหน้า

โดยอย่างน้อยจะต้องประกอบด้วย

(ก) หลักปฏิบัติในการติดต่อและชักชวนลูกค้าและจัดให้มีวิธีการในการประเมินลูกค้าพร้อมทั้งกำหนดขั้นตอนและวิธีการในการพิจารณาการเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการอนุมัติวงเงินให้แก่ลูกค้า

ทั้งนี้

ในกรณีที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าจะให้บริการหรือเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการวิเคราะห์การซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าในนามของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรจัดให้มีระบบการวิเคราะห์เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าที่เหมาะสมด้วย

(ข) หลักปฏิบัติ วิธีการและขั้นตอนในการรับคำสั่ง

การส่งคำสั่งและการยกเลิกคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า

(๓) หลักปฏิบัติในการดูแลเงินและทรัพย์สินของลูกค้า

(๔) มาตรการและแนวทางที่ใช้ในการดำเนินงาน

ตลอดจนขั้นตอนและวิธีการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินการเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในด้านต่าง

ๆ ดังนี้

(ก)

การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านซื้อขายล่วงหน้า (Back

Office) กับหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านซื้อขายล่วงหน้า

(Front Office) ออกจากกัน

โดยจัดให้มีระบบการตรวจสอบเพื่อยืนยันความถูกต้องในการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรของหน่วยงานดังกล่าวและต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริต

(ข)

ระบบควบคุมดูแลและหลักปฏิบัติในการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเองของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(Proprietary Trading)

(ค)

ระบบป้องกันการซื้อขายล่วงหน้าของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าและพนักงานที่เป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือเข้าข่ายผิดกฎหมายหรือไม่เหมาะสม

(ง) ระบบป้องกันความปลอดภัยของข้อมูล

โดยต้องจัดให้มีการรักษาความปลอดภัยที่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติงานที่บุคคลดังกล่าวไม่มีความรับผิดชอบ

(๕) ระบบการบริหารความเสี่ยงซึ่งมีขั้นตอนการรายงานความบกพร่องในการบริหารความเสี่ยงให้ผู้บริหารทราบด้วย

โดยจัดทำเป็นคู่มือ

(๖)

ระบบการควบคุมภายในซึ่งมีขั้นตอนและวิธีการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินการตามนโยบายและระบบที่วางไว้

รวมถึงมีวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการตรวจสอบและการควบคุมภายในและการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้วย

การดำเนินการกับลูกค้า

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง

โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท หน้าที่และธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

สถานที่ตั้ง ฐานะทางการเงิน

พนักงานหน่วยงานและหมายเลขโทรศัพท์ที่ลูกค้าสามารถติดต่อได้

และองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรจะมั่นใจได้ว่าลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น

การบริหารความเสี่ยง

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรจัดทำคู่มือเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการบริหาร

การปฏิบัติงาน การดำเนินกิจกรรมและธุรกรรมของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าตามระบบการบริหารความเสี่ยงที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดขึ้น

โดยให้มีรายละเอียดในเรื่อง ดังต่อไปนี้

(๑)

ขั้นตอนการรายงานความบกพร่องในการบริหารความเสี่ยงให้ผู้บริหารรับทราบ

(๒)

หลักปฏิบัติในการมอบอำนาจให้บุคคลอื่นกระทำการแทนนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าหรือการดำเนินการใด

ๆ ที่จะก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(๓)

หลักเกณฑ์ในการพิจารณาอนุมัติวงเงินของลูกค้าเพื่อใช้ในการซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับลูกค้าแต่ละราย

ทั้งนี้

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรจะทบทวนระบบการบริหารความเสี่ยงที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากำหนดขึ้นให้เป็นปัจจุบันและทันต่อเหตุการณ์อยู่เสมอ

รวมทั้งปรับปรุงคู่มือเกี่ยวกับแนวทางการบริหารความเสี่ยงให้เป็นไปตามระบบการบริหารความเสี่ยงที่ได้ทบทวนแล้วด้วย

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรจัดให้มีหลักเกณฑ์การลงนามผูกพันนิติบุคคลของบุคคลผู้มีอำนาจลงนามผูกพันนิติบุคคลในกิจกรรมต่าง

ๆ ให้ชัดเจนและหากบุคคลดังกล่าวมอบอำนาจให้พนักงานปฏิบัติงานแทน

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรจัดให้มีหนังสือมอบอำนาจแก่พนักงานผู้รับมอบอำนาจนั้นด้วย

การควบคุมดูแลพนักงาน

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖

ในการจัดให้มีระบบการควบคุมดูแลและหลักปฏิบัติในการซื้อขายล่วงหน้าของพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรกำหนดให้พนักงาน

รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะดังกล่าวซื้อขายล่วงหน้าผ่านตนเองเท่านั้น

หากพนักงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าแจ้งแก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าว่าตนเอง

รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะตามวรรคหนึ่งประสงค์จะซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่น

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่พนักงานรายนั้นสังกัดควรจัดให้มีวิธีการในการควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าผ่านนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายอื่นของพนักงาน

รวมทั้งคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะดังกล่าว

การจัดการข้อมูล

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรจัดระบบการจัดการข้อมูลตามแนวทางต่อไปนี้

(๑)

มีระบบที่ทำให้มั่นใจได้ว่าการจัดการข้อมูลของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีประสิทธิภาพและสามารถประมวลผลข้อมูลได้อย่างถูกต้องและทันเหตุการณ์

(๒)

มีระบบการรายงานข้อมูลที่มีความสำคัญต่อการบริหารงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า เช่น

ข้อมูลเกี่ยวกับสถานะการดำเนินงาน ฐานะการเงิน

ความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจให้ผู้บริหารได้รับทราบ

เพื่อให้สามารถนำข้อมูลดังกล่าวไปใช้ในการบริหารงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพและทันต่อเหตุการณ์

(๓)

มีระบบการเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

(early warning system)

เพื่อให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใด ๆ

ในการจัดสรรเงินทุน

หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่อาจจะเกิดขึ้นจากความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ

การรักษาความปลอดภัยของข้อมูล

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรจัดระบบการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลตามแนวทางต่อไปนี้

(๑) มีระบบการจัดเก็บข้อมูล

เอกสารหลักฐานและรายงานต่าง ๆ ให้มีความปลอดภัยและมีประสิทธิภาพ

และมีระบบสำรองข้อมูลและแผนฉุกเฉินในการกู้ข้อมูลที่จัดเก็บในสิ่งบันทึกข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์

(๒)

กำหนดรหัสผ่านในการเข้าถึงข้อมูลที่จัดเก็บในสิ่งบันทึกข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์และจำกัดการทราบรหัสผ่านดังกล่าวเฉพาะเจ้าหน้าที่ที่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องเท่านั้น

(๓)

กำหนดระบบควบคุมการเบิกหรือใช้เอกสารแบบฟอร์มที่เกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าหรือการเบิกจ่ายเงิน

เช่น เช็ค ใบยืนยันการซื้อขายล่วงหน้า ใบเสร็จรับเงิน

และใบแสดงยอดทรัพย์สินของลูกค้าคงเหลือ เป็นต้น

และเมื่อมีการยกเลิกแบบฟอร์มดังกล่าวควรมีการประทับตราแสดงการยกเลิกให้ชัดเจนด้วย

(๔) ไม่ให้พนักงาน

ลูกค้าหรือบุคคลอื่นใดที่ไม่เกี่ยวข้อง เข้าไปในพื้นที่ที่ใช้ส่งคำสั่งซื้อขายล่วงหน้า

การกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

มาตรา ข้อ ๙

ข้อ ๙

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรจัดระบบการกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานตามแนวทางต่อไปนี้

(๑)

กำหนดแผนและวิธีปฏิบัติในการกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าให้ชัดเจน

โดยควรให้ครอบคลุมถึงการดำเนินธุรกิจทั้งหมด

และผ่านความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัทหรือคณะกรรมการบริหาร

รวมทั้งให้รายงานผลการกำกับดูแลและตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการบริหาร หรือคณะกรรมการอื่นที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

(๒) ปรับปรุงแก้ไขการปฏิบัติงานตามข้อสังเกตหรือประเด็นที่หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานหรือหน่วยงานตรวจสอบภายในตรวจพบโดยทันที

พร้อมทั้งติดตามการดำเนินการปรับปรุงแก้ไขดังกล่าว

จรรยาบรรณ

มาตรา ข้อ ๑๐

ข้อ ๑๐

นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าควรกำหนดจรรยาบรรณของพนักงานที่ชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร

โดยจรรยาบรรณดังกล่าวควรรวมถึงการรับทรัพย์สินหรือประโยชน์ตอบแทนใด ๆ จากลูกค้าหรือบุคคลอื่นของพนักงานอันเนื่องมาจากการปฏิบัติหน้าที่ด้วย

มาตรา ข้อ ๑๑

ข้อ ๑๑

ประกาศนี้ไม่กระทบกระเทือนหรือมีผลเป็นการเปลี่ยนแปลงแก้ไขประกาศอื่นใดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่ใช้บังคับอยู่ในเรื่องต่าง

ๆ ดังกล่าวข้างต้น

ประกาศ

ณ วันที่ ๒๕ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๔๙

ชัยพัฒน์

สหัสกุล

เลขาธิการ

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๕

พฤศจิกายน ๒๕๕๒

นันท์นภัสร์/ตรวจ

๕

พฤศจิกายน ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๑๕๘ ง/หน้า ๒๕/๒๘ ตุลาคม ๒๕๕๒