ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สจ. 4/2542 เรื่อง แบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ

• จำนวนมาตรา: 2

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 4/2542

เรื่อง แบบคําขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่

ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 47/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ ลงวันที่ 25 ธันวาคม พ.ศ. 2541 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ให้บริษัทที่ประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศยื่นคําขออนุญาตต่อสํานักงานตามแบบ 35-F ที่แนบท้ายประกาศนี้ โดยมีเอกสารหลักฐานประกอบคําขออนุญาต ดังต่อไปนี้

(1) ร่างหนังสือชี้ชวน

(2) เอกสารซึ่งสรุปหัวข้อที่เป็นสาระสําคัญแห่งร่างข้อกําหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ และร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ (กรณีเสนอขายหุ้นกู้ที่จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้)

(3) หนังสือขอความเห็นชอบบุคคลที่จะแต่งตั้งเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (กรณีเสนอขายหุ้นกู้ที่จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้)

(4) หนังสือแสดงการยอมรับการแต่งตั้งเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของบุคคลที่ผู้ขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ยื่นขอความเห็นชอบให้เป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (กรณีเสนอขายหุ้นกู้ที่จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้)

(5) หนังสือหรือหลักฐานที่แสดงให้เห็นว่าบุคคลที่จะแต่งตั้งให้เป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้มีคุณสมบัติเป็นทรัสตีได้ตามกฎหมายแห่งประเทศที่จะเสนอขายหุ้นกู้นั้น หรือประเทศที่จะนําหุ้นกู้ดังกล่าวไปจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์

(6) สําเนาหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อมีมติให้ออกหุ้นเพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ (กรณีเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ)

(7) สําเนามติที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ให้ออกหุ้นเพื่อรองรับการแปลงสภาพ (กรณีเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ)

(8) หนังสือหรือหลักฐานที่แสดงให้เห็นว่าบริษัทได้รับความเห็นชอบให้เพิ่มทุนเพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพจากหน่วยงานที่กํากับดูแลตามที่กฎหมายซึ่งกํากับดูแลบริษัทนั้นกําหนด (ในกรณีเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ (ถ้ามี))

(9) หนังสือรับรองคุณสมบัติและการทําหน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงินตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ (กรณีต้องมีที่ปรึกษาทางการเงิน)

(10) รายงานการตรวจสอบความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบคําขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ในต่างประเทศ (check list) ตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 10 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2542

(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์