ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สน. 33/2546 เรื่อง แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์

• จำนวนมาตรา: 8

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 33/2546

เรื่อง แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของ

กองทุนรวมวายุภักษ์

โดยที่คณะรัฐมนตรีได้มีมติให้มีการจัดตั้งกองทุนรวมวายุภักษ์ เพื่อปฏิรูปแนวทางการลงทุนของกระทรวงการคลังให้มีประสิทธิภาพและสอดคล้องกับการพัฒนาเศรษฐกิจ การออม และการลงทุนของประเทศ และเพื่อเพิ่มทางเลือกของประชาชนผู้ออมเงินในภาวะที่อัตราดอกเบี้ยเงินฝากต่ํา รวมทั้งเป็นการสนับสนุนการพัฒนาตลาดทุนของประเทศ จึงต้องกําหนดแบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ให้สอดคล้องกับลักษณะของกองทุนรวมวายุภักษ์ ดังนั้น สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์โดยอาศัยอํานาจตามความในมาตรา 123 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จึงออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“กองทุนรวมวายุภักษ์” หมายความว่า กองทุนรวมที่จัดตั้งขึ้นตามมติคณะรัฐมนตรี เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2546

“บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“โครงการ” หมายความว่า โครงการจัดการกองทุนรวมวายุภักษ์

“เงินลงทุน” หมายความว่า เงินค่าซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ โดยไม่รวมค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนตามที่กําหนดไว้ในโครงการ (ถ้ามี)

“ผู้ดูแลผลประโยชน์” หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมวายุภักษ์

“ผู้สอบบัญชี” หมายความว่า ผู้สอบบัญชีของกองทุนรวมวายุภักษ์ ซึ่งเป็นผู้ที่มีชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชี

“ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุน” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่บริษัทจัดการตั้งให้เป็นผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์

“ตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุน” หมายความว่า บุคคลที่ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนตั้งให้เป็นตัวแทนในการจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ซึ่งบริษัทจัดการจัดทําขึ้นให้มี 2 ส่วน คือ

(1) ส่วนข้อมูลโครงการ

(2) ส่วนสรุปข้อมูลสําคัญ

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ส่วนข้อมูลโครงการ ให้ใช้รายละเอียดโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสํานักงานเป็นหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลโครงการ

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ส่วนสรุปข้อมูลสําคัญ ให้มีรายการดังต่อไปนี้

(1) ลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวมวายุภักษ์ตามข้อ 5

(2) ความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ตามข้อ 6

(3) ตารางแสดงค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนหรือกองทุนรวม วายุภักษ์

(4) คําเตือนและข้อแนะนําเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน ซึ่งต้องพิมพ์ด้วยตัวพิมพ์ขนาดไม่เล็กกว่าและอ่านได้ชัดเจนกว่าข้อความทั่วไปในหนังสือชี้ชวน

(5) วัน เดือน ปี ที่รวบรวมข้อมูลไว้ในหนังสือชี้ชวน

รายการตาม (1) ถึง (5) ให้เป็นไปตามลําดับ ยกเว้นคําเตือนตามข้อ 7(1) และ (2) ให้จัดพิมพ์ตามที่กําหนดไว้ในข้อดังกล่าว

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ รายการลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวมวายุภักษ์ ให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้

(1) ชื่อ ประเภท อายุของโครงการ และชนิดของหน่วยลงทุน

(2) จํานวนเงินทุนของโครงการ

(3) วันที่ที่ได้รับอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมวายุภักษ์

(4) นโยบายหรือวัตถุประสงค์การลงทุน

(5) นโยบายการจ่ายเงินปันผล

(6) วิธีการลงทุนในหน่วยลงทุน ซึ่งอย่างน้อยต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับจํานวนและราคาหน่วยลงทุนที่เสนอขาย วันที่ที่เสนอขายหน่วยลงทุน สถานที่ติดต่อซื้อขายหน่วยลงทุน และวิธีการโอนหน่วยลงทุน

(7) ข้อมูลเกี่ยวกับการคุ้มครองเงินลงทุนและผลตอบแทน ซึ่งอย่างน้อยต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับเงื่อนไขการคุ้มครอง จํานวนเงินที่คุ้มครอง ระยะเวลาการคุ้มครอง วันครบกําหนดระยะเวลาการคุ้มครอง

(8) รายละเอียดเกี่ยวกับการแบ่งทรัพย์สินของกองทุนรวมวายุภักษ์ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเมื่อสิ้นอายุโครงการ

(9) ชื่อและข้อมูลติดต่อของบริษัทจัดการ ผู้ดูแลผลประโยชน์ นายทะเบียนหน่วยลงทุน

รายละเอียดตาม (4) ถึง (9) ให้แสดงในรูปการตั้งคําถามและตอบคําถาม และอธิบายโดยใช้ข้อความที่ผู้ลงทุนสามารถเข้าใจได้ง่าย มีข้อมูลที่ครบถ้วนถูกต้องและชัดเจน และไม่มีลักษณะที่อาจทําให้เกิดความเข้าใจผิดหรือเป็นการบิดเบือนข้อเท็จจริง

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ รายการความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ ให้บริษัทจัดการระบุความเสี่ยงซึ่งเป็นลักษณะพิเศษของกองทุนรวมวายุภักษ์ไว้ให้ชัดเจน รวมทั้งแนวทางการบริหารเพื่อลดความเสี่ยง (ถ้ามี) และการเปรียบเทียบความเสี่ยงและผลตอบแทนกับกองทุนรวมประเภทอื่น

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ รายการคําเตือนและข้อแนะนําเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน ให้มีคําเตือนและข้อแนะนําในเรื่องดังต่อไปนี้

(1) คําเตือนที่แสดงว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนมิใช่การฝากเงิน และมีความเสี่ยงของการลงทุน ทั้งนี้ ให้พิมพ์ไว้ในกรอบสี่เหลี่ยมที่หน้าแรก หรือปกหน้าด้านนอกในกรณีที่หนังสือชี้ชวนนั้นมีปก โดยอยู่ส่วนบนสุดหรือส่วนล่างสุด

(2) คําเตือนที่แสดงว่ากองทุนรวมเป็นนิติบุคคลแยกต่างหากจากบริษัทจัดการ ทั้งนี้ ให้พิมพ์ไว้ในกรอบสี่เหลี่ยมที่หน้าแรก หรือปกหน้าด้านนอกในกรณีที่หนังสือชี้ชวนนั้นมีปก โดยอยู่ส่วนบนสุดหรือส่วนล่างสุด

(3) คําเตือนเกี่ยวกับเงื่อนไขการคุ้มครองเงินลงทุน และผลตอบแทน

(4) คําแนะนําที่แสดงว่าผู้สนใจลงทุนควรศึกษาข้อมูลในหนังสือชี้ชวนให้เข้าใจก่อนซื้อหน่วยลงทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่งข้อมูลเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ และเก็บไว้เป็นข้อมูลเพื่อใช้อ้างอิงในอนาคต โดยในกรณีที่มีข้อสงสัยควรสอบถามจากบริษัทจัดการ ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุน หรือตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุน

(5) คําแนะนําที่แสดงว่าในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนต้องการทราบข้อมูลเพิ่มเติม สามารถขอหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลโครงการได้ที่บริษัทจัดการ ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุน หรือตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุน

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2546 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 31 ตุลาคม พ.ศ. 2546

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์