ข้อ 5 ในการจัดอันดับบริษัทจัดการ บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตาม
หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) ใช้ข้อมูลประกอบการจัดอันดับบริษัทจัดการที่มาจากแหล่งข้อมูลที่น่าเชื่อถือและสามารถอ้างอิงได้
(2) จัดอันดับบริษัทจัดการและเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการจัดอันดับบริษัทจัดการ
ด้วยความสุจริต เป็นธรรม เป็นกลาง และเป็นอิสระ รวมทั้งใช้ความระมัดระวังโดยคํานึงถึงผู้รับข้อมูล
เป็นสําคัญ
(3) ระบุวัตถุประสงค์ในการจัดอันดับบริษัทจัดการ หลักเกณฑ์ที่ใช้ในการจัดอันดับ
บริษัทจัดการ และคําอธิบายเกี่ยวกับข้อมูลการจัดอันดับบริษัทจัดการ ตลอดจนแสดงคําเตือนเกี่ยวกับ
ความเสี่ยงในการใช้ข้อมูลเกี่ยวกับการจัดอันดับบริษัทจัดการ โดยมีสาระสําคัญของคําเตือนว่า ข้อมูล
การจัดอันดับกองทุนเป็นเพียงข้อมูลหนึ่งที่ใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุน ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดก่อนตัดสินใจลงทุน ไว้ในเอกสารที่จัดทําขึ้นเพื่อเผยแพร่ข้อมูลการจัดอันดับบริษัทจัดการ
(4) จัดให้มีบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถเป็นผู้ชี้แจงอธิบายข้อมูลการจัดอันดับ
บริษัทจัดการเมื่อได้รับการซักถาม
1. ในกรณีที่มีการใช้สัญลักษณ์หรือเครื่องหมายอื่นใดประกอบการจัดอันดับบริษัท
จัดการ สัญลักษณ์หรือเครื่องหมายดังกล่าวจะต้องไม่ขัดต่อกฎหมายหรือศีลธรรมอันดีของประชาชน
1. เก็บรักษาข้อมูลเกี่ยวกับการจัดอันดับบริษัทจัดการและข้อมูลที่ใช้ประกอบการ
พิจารณาการจัดอันดับบริษัทจัดการไว้เป็นเวลาไม่น้อยกว่าสองปีนับแต่วันเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าว
(7) ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ทําการจัดอันดับบริษัทจัดการใด หากบริษัทหลักทรัพย์
หรือผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ มีความเกี่ยวข้องหรือมีส่วนได้เสียไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
กับบริษัทจัดการหรือกองทุนรวมในลักษณะที่จะทําให้บริษัทหลักทรัพย์ขาดความเป็นธรรม เป็นกลาง และเป็นอิสระในการจัดอันดับบริษัทจัดการ
1. ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการใด ๆ อันไม่เหมาะสมจนอาจก่อให้เกิดความ
เสียหายต่อผู้ใช้ข้อมูล บริษัทจัดการ หรือความเชื่อมั่นในธุรกิจหลักทรัพย์หรือตลาดทุนโดยรวม
(9) ให้บริษัทหลักทรัพย์ยื่นรายงานหรือแสดงเอกสารเกี่ยวกับการจัดอันดับบริษัทจัดการตามระยะเวลาหรือเป็นครั้งคราวตามที่สํานักงานกําหนด ในการนี้ สํานักงานจะให้ทําคําชี้แจงเพื่ออธิบาย
หรือขยายความแห่งรายงานหรือเอกสารนั้นด้วยก็ได้
