กฎกระทรวง ฉบับที่ 4 (พ.ศ. 2535) ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. 2522

• จำนวนมาตรา: 8

มาตรา อารัมภบท

กฎกระทรวง

กฎกระทรวง

ฉบับที่ ๔ (พ.ศ.๒๕๓๕)

ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน

ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์

พ.ศ. ๒๕๒๒

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ และมาตรา ๘ แห่งพระราชบัญญัติการ

ประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจเครดิตฟองเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

ออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตสำหรับบริษัทจำกัด

ที่กำหนดไว้ในกฎกระทรวงนี้

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ บุคคลซึ่งประสงค์จะจัดตั้งบริษัทจำกัดเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

ประเภทกิจการจัดการการลงทุนให้ยื่นคำขอจัดตั้งบริษัทจำกัดตามแบบและภายในระยะเวลา

ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนดพร้อมด้วยโครงการจัดตั้งและการดำเนินงานของบริษัทจำกัด

ที่จะจัดตั้งขึ้นใหม่ต่อรัฐมนตรีเพื่อให้ความเห็นชอบโดยการยื่นต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ในการ

ให้ความเห็นชอบรัฐมนตรีจะกำหนดเงื่อนไขใด ๆ ก็ได้

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ บุคคลซึ่งยื่นคำขอจัดตั้งบริษัทจำกัดตามข้อ ๒ ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

(๑) เป็นสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบัน

การเงิน

(๒) มีฐานะการเงินที่มั่นคงโดยมีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว และส่วนของ

ผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่า ๑๐๐ ล้านบาท และผลการดำเนินงานมีกำไรสุทธิหลังหักภาษีแล้วในรอบปีบัญชี

ห้าปีหลังสุดก่อนยื่นคำขอ

(๓) เป็นผู้ที่สนับสนุนนโยบายของทางราชการในการแก้ไขปัญหาและพัฒนา

ระบบสถาบันการเงิน

ความใน (๒) ในส่วนที่เกี่ยวกับผลการดำเนินงานมิให้นำมาใช้บังคับกับบริษัท

ที่เข้าดำเนินงานตามโครงการ ๔ เมษายน ๒๕๒๗ ตามประกาศของกระทรวงการคลัง

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ในกรณีที่บุคคลซึ่งยื่นคำขอจัดตั้งบริษัทจำกัดเพื่อประกอบธุรกิจ

หลักทรัพย์ประเภทกิจการจัดการลงทุนตามข้อ ๒ เป็นสถาบันการเงินในกลุ่มเดียวกัน รัฐมนตรี

ว่าการกระทรวงการคลังมีอำนาจไม่ให้ความเห็นชอบในคำขอจัดตั้งบริษัทจำกัดนั้นได้

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ เมื่อรัฐมนตรีให้ความเห็นชอบตามข้อ ๒ แล้ว ให้บุคคลซึ่งยื่นคำขอจัด

ตั้งบริษัทจำกัดดำเนินการจัดตั้งบริษัทขึ้นตามประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ หรือกฎหมาย

ว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด แล้วแต่กรณี และให้บริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต

ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการจัดการลงทุนต่อรัฐมนตรี โดยยื่นคำขอต่อธนาคารแห่ง

ประเทศไทย

การยื่นคำขอรับใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้ยื่นพร้อมกับหนังสือบริคณห์

สนธิและข้อบังคับของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ และเอกสารอื่น ตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข

ที่รัฐมนตรีกำหนด

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖ คำขอรับใบอนุญาตต้องมีรายการตามที่รัฐมนตรีกำหนด โดยอย่างน้อย

ต้องมีรายการดังต่อไปนี้

(๑) วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต

(๒) ชื่อบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่

(๓) ทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ ซึ่งต้องไม่

ต่ำกว่า ๑๐๐ ล้าน

(๔) วัตถุที่ประสงค์ของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ซึ่งต้องจำกัดอยู่เฉพาะเพื่อการ

ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการจัดการลงทุน

(๕) สถานที่ตั้งสำนักงานใหญ่ของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่

(๖) การจัดสรรหุ้นของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้น

(๗) ชื่อและลายมือชื่อ ประวัติการศึกษา และประสบการณ์การทำงานในสถาบัน

การเงินของผู้ที่ได้รับเลือกเป็นกรรมการของบริษัทจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗ ใบอนุญาตให้มีผลของใช้บังคับตั้งแต่วันที่ได้มีการออกใบอนุญาต

ในการออกใบอนุญาตตามวรรคหนึ่ง รัฐมนตรีจำกำหนดเงื่อนไขใด ๆ ก็ได้

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘ ให้กำหนดค่าธรรมเนียมตามอัตรา ดังต่อไปนี้

(๑) คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ๕๐๐ บาท

(๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท

กิจการจัดการลงทุน ๑,๐๐๐ บาท

ให้ไว้ ณ วันที่ ๑๔ กุมภาพันธ์ พ.ศ. ๒๕๓๕

วีรพงศษ์ รามางกูร

รัฐมนตรีช่วยว่าการ ฯ รักษาราชการแทน

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

+--------------------------------------------------------------------------------------------------------+

หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ เนื่องจากในปัจจุบันมีบริษัทหลัก

ทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจประเภทกิจการจัดการลงทุนเพียงบริษัทเดียว คือ บริษัท

หลักทรัพย์กองทุนรวม จำกัด สมควรให้มีบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจประเภทนี้เพิ่มขึ้น

เพื่อส่งเสริมการระดมทุนระยะยาวโดยเฉพาะจากผู้ลงทุนรายย่อยให้กว้างขวางขึ้น อันจะเป็น

ประโยชน์ต่อการเจริญเติบโตทางเศรษฐกิจของประเทศ และช่วยให้ตลาดหลักทรัพย์เติบโต

อย่างมีเสถียรภาพ แต่โดยที่มาตรา ๘ แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจ

หลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ ได้บัญญัติไว้ว่าการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

โดยบริษัทหลักทรัพย์ต้องได้รับใบอนุญาตจากรัฐมนตรี โดยการขอรับใบอนุญาตและการออกใบ

อนุญาตให้เป็นไปตามที่กำหนดในกฎกระทรวง จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้

[รก.๒๕๓๕/๑๒/๑/๒๑ กุมภาพันธ ์๒๕๓๕]