ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 39/2565 เรื่อง การรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account)

• จำนวนมาตรา: 3

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 39/2565

เรื่อง การรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

ของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุน

แบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account)

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

ที่ ทธ. 59/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่

3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 สํานักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ในประกาศนี้

“ผู้ประกอบธุรกิจ” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท ดังต่อไปนี้ ที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า (omnibus account)

(1) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

(2) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดทําและจัดส่งรายงานข้อมูลผู้ถือหน่วยลงทุน

ของแต่ละกองทุนรวม เฉพาะในส่วนที่เป็นการให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยชื่อลูกค้า

ต่อสํานักงานเป็นรายไตรมาสภายใน 20 วันนับแต่วันสิ้นรอบไตรมาส

รายงานตามวรรคหนึ่ง ต้องประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้

(1) เลขทะเบียนและชื่อย่อของกองทุนรวม

(2) ประเภทของผู้ถือหน่วยลงทุน

(3) จํานวนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุนแต่ละราย

(4) เลขที่บัตรประจําตัวประชาชนหรือเลขที่หนังสือเดินทาง เฉพาะ 5 หลักสุดท้าย

รวมทั้งเดือนและปีที่เกิดของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดา

(5) เลขทะเบียนและชื่อของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นนิติบุคคล

(6) รหัสไปรษณีย์ตามภูมิลําเนาของผู้ถือหน่วยลงทุนที่เป็นบุคคลธรรมดา

ซึ่งมีสัญชาติไทย

(7) ผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทําธุรกรรมในผลิตภัณฑ์

ในตลาดทุน รวมทั้งเดือนและปีที่ประเมินล่าสุด

ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดส่งรายงานตามวรรคหนึ่งผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สํานักงานจัดไว้ โดยให้เริ่มจัดส่งสําหรับข้อมูลของรอบไตรมาสที่ 1 ของปี พ.ศ. 2566

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2565 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2565

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์