ข้อ ๑ ประเภทของบุคคลที่มีการเก็บข้อมูลไว้
(๑)
บุคคลซึ่งปฏิบัติงานภายในสำนักงานหรือประสงค์จะปฏิบัติงานกับสำนักงาน
(ก) พนักงาน
(ข) ลูกจ้างประจำ
(ค) ลูกจ้างชั่วคราว
(ง)
บุคคลภายนอกที่แสดงความจำนงเข้าปฏิบัติงานในสำนักงาน
(๒) บุคคลภายนอก
(ก) ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
(ข)
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์หรือกรรมการของบริษัทที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์
(ค) ผู้จัดการกองทุนรวม
(ง) ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล
(จ) ผู้ให้คำแนะนำ
(ฉ) ตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน
(ช) เจ้าหน้าที่การตลาด
(ซ)
ผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อหน่วยลงทุนหรือตัวแทนสนับสนุน
(ฌ)
ผู้ทำหน้าที่ชักชวนลูกค้าหรือวางแผนการลงทุนหรือตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล
(ญ) ผู้สอบบัญชี
(ฎ) บุคลากรของที่ปรึกษาทางการเงิน
ซึ่งประกอบด้วย กรรมการ ผู้จัดการ ผู้บริหารในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน
และผู้ควบคุมการปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน
(ฏ) บุคลากรของผู้ประเมินมูลค่าทรัพย์สิน
ซึ่งประกอบด้วย กรรมการ ผู้จัดการ ผู้บริหารในสายงานประเมินมูลค่าทรัพย์สิน
และผู้ประเมินหลัก
(ฐ) บุคลากรของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ
ซึ่งประกอบด้วย กรรมการ ผู้จัดการ ผู้บริหารในสายงานจัดอันดับความน่าเชื่อถือ
และผู้พิจารณาการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ
(ฑ)
ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
(ฒ) ผู้ร้องเรียนหรือผู้ให้ถ้อยคำ
(ณ)
ผู้ที่ปฏิบัติฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
