ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า ที่ กธ 3/2551 เรื่อง การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุน การซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

• จำนวนมาตรา: 10

มาตรา อารัมภบท

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ที่

กธ ๓/๒๕๕๑

เรื่อง

การเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุน

การซื้อขายล่วงหน้า

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า[๑]

โดยที่เป็นการสมควรกำหนดหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า ปฏิบัติให้แล้วเสร็จ

ก่อนที่เลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจดังกล่าว

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๖๙

วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)

พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑

ในประกาศนี้

“ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า”

หมายความว่า ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้ค้าล่วงหน้า

ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

“ล้างฐานะการถือครอง” หมายความว่า

ทำให้สิทธิและภาระผูกพันตามข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

(ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐

ที่มีอยู่เดิมหมดไปด้วยการซื้อล่วงหน้าหรือขายล่วงหน้าขึ้นใหม่ที่มีผลในทางตรงกันข้าม

(offset)

“กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” หมายความว่า

ระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติและหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“ตลาด” หมายความว่า

ตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย

“สำนักงาน” หมายความว่า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

“เลขาธิการ” หมายความว่า

เลขาธิการคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒

ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ประสงค์จะเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทดังกล่าว

พร้อมเอกสารและหลักฐานประกอบคำขออนุญาตตามแบบคำขออนุญาตที่สำนักงานกำหนด

โดยยื่นต่อเลขาธิการ ณ สำนักงาน ทั้งนี้ ในกรณีของผู้ค้าล่วงหน้า

ให้สำเนาคำขออนุญาตแจ้งตลาดทราบด้วย

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓

ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ

๒ ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าด้วย

ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์

วิธีการและเงื่อนไขที่คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าและสำนักงานกำหนด

เกี่ยวกับการเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ต้องปฏิบัติตามประกาศนี้

ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ

๒ ไม่ได้ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทนายหน้าซื้อขายล่วงหน้า

ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ ๒ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดในประกาศนี้

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔

ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ

๒

ขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่สองประเภทขึ้นไปในคราวเดียวกัน

และการดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดในการเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้น

มีลักษณะที่ซ้ำซ้อนกัน

ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้นดำเนินการตามเกณฑ์ที่ให้ปฏิบัติมากกว่าหรือสูงกว่า

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕

เมื่อผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ

๒ แล้ว ให้ดำเนินการ ดังนี้

(๑) ยุติการซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตนเอง

นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

เว้นแต่จะเป็นการซื้อขายเพื่อล้างฐานะการถือครอง

ความในข้อ ๕ (๑)

ไม่ใช้บังคับแก่ที่ปรึกษาการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคล

ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

หรือผู้จัดการการซื้อขายล่วงหน้า

(๒)

ยุติการให้บริการในประเภทธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาต

นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

เว้นแต่การให้บริการแก่ลูกค้าที่ได้ดำเนินการแล้ว ซึ่งต้องอำนวยความสะดวกแก่ลูกค้าและจะต้องดำเนินการดังกล่าวให้เสร็จสิ้นเพื่อทำให้สิทธิ

หน้าที่และภาระผูกพันระหว่างผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าหมดไป

(๓)

แจ้งเป็นหนังสือโดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตอบรับหรือวิธีอื่นใดที่มีหลักฐานการตอบรับตามที่สำนักงานเห็นชอบให้ลูกค้าทุกรายของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าทราบ

ทั้งนี้

ภายในห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

(๔)

ปิดประกาศเป็นหนังสือแจ้งการขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าไว้ในที่เปิดเผย

ณ สถานที่ทำการทุกแห่งของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้านั้น

เป็นระยะเวลาติดต่อกันอย่างน้อยห้าวันทำการนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

เว้นแต่จะมีเหตุผลความจำเป็นและได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ

ความในข้อ ๕ (๒) และ (๓)

ไม่ใช้บังคับแก่ผู้ค้าล่วงหน้า และความในข้อ ๕ (๔)

ไม่ใช้บังคับแก่ผู้ค้าล่วงหน้าและตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๖

ข้อ ๖

ภายหลังจากที่ได้ยื่นคำขอเลิกประกอบธุรกิจตามข้อ

๕ แล้ว

ให้ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าได้รับยกเว้นการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

ในเรื่องดังต่อไปนี้

(๑) คุณสมบัติของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีตลอดระยะเวลาของการเป็นผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

(๒)

ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

โดยผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงให้เห็นว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงการดำเนินการดังนี้

(ก) จัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ

ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

(ข) การดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า

ยกเว้นผู้ค้าล่วงหน้า

(๓)

การจัดให้มีบุคลากรที่ทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance

Officer) และบุคลากรที่ทำหน้าที่ควบคุมภายใน (Internal

Audit)

(๔)

การแจ้งการเริ่มและการหยุดปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

(๕)

การแจ้งการเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับของพนักงานหรือบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

(๖)

การชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

(กรณีที่ค่าธรรมเนียมถึงกำหนดชำระแล้ว)

(๗)

การดำรงฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า

(๘) การจัดทำและการจัดส่งงบการเงิน

ความในข้อ ๖ (๒) และ (๘)

ไม่ใช้บังคับแก่ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้า และความในข้อ ๖ (๓) (๔) และ (๕)

ไม่ใช้บังคับแก่ตัวแทนซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าล่วงหน้า

มาตรา ข้อ ๗

ข้อ ๗

เลขาธิการจะอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าต่อเมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่าผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจดังกล่าวไม่มีหนี้สินหรือภาระผูกพันใด

ๆ ต่อลูกค้า เว้นแต่ในกรณีผู้ค้าล่วงหน้าที่เป็นสมาชิกตลาด

ต้องได้รับอนุญาตให้ลาออกจากการเป็นสมาชิกตลาดแล้ว

ในการพิจารณาอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจตามวรรคหนึ่ง

เลขาธิการอาจกำหนดเงื่อนไขในการเลิกประกอบธุรกิจก็ได้

มาตรา ข้อ ๘

ข้อ ๘

นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว

ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อความสะดวกในการตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้

มาตรา ข้อ ๙

ข้อ ๙

ผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตให้เลิกประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าก่อนประกาศนี้ใช้บังคับ

ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากเลขาธิการตามประกาศนี้

มาตรา ข้อ ๑๐

ข้อ ๑๐

ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ประกาศ

ณ วันที่ ๑๘ เมษายน พ.ศ. ๒๕๕๑

มิ่งขวัญ

แสงสุวรรณ์

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์

ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ปริยานุช/ผู้จัดทำ

๑๐

มิถุนายน ๒๕๕๒

[๑]

ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๒๖๕/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒