ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ นป. 3/2564 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวม

• จำนวนมาตรา: 2

มาตรา อารัมภบท

ประกาศแนวปฏิบัติ

ที่ นป. 3/2564

เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจ

การจัดการกองทุนรวม

ตามที่ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (“ประกาศที่ ทธ. 35/2556”) และประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 14/2562 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสําหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2562 (“ประกาศที่ สธ. 14/2562”) กําหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีโครงสร้างการบริหารจัดการ นโยบาย มาตรการ และระบบงานรองรับการให้บริการจัดการกองทุนรวม โดยต้องดําเนินการควบคุมดูแล ติดตาม และตรวจสอบให้มีการปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย มาตรการ และระบบงานดังกล่าว ตลอดจนมีการทบทวนความเหมาะสมของเรื่องดังกล่าวเป็นประจํา เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้าและดําเนินธุรกิจให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง นั้น

เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกําหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ สํานักงานโดยอาศัยอํานาจตามข้อ 5(3) ประกอบกับข้อ 11 และข้อ 12(1) (2) (3) (3/1) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) และ (12) แห่งประกาศที่ ทธ. 35/2556 จึงกําหนดแนวทางปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีโครงสร้างการบริหารจัดการ นโยบาย มาตรการ และระบบงานเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวมตามแนวทางปฏิบัตินี้จนครบถ้วนสํานักงานจะพิจารณาว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 และประกาศ ที่ สธ. 14/2562 ในส่วนที่เกี่ยวข้องแล้ว ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจดําเนินการแตกต่างจากแนวปฏิบัตินี้ ผู้ประกอบธุรกิจมีภาระที่จะต้องพิสูจน์ให้เห็นได้ว่าการดําเนินการนั้นยังคงอยู่ภายใต้หลักการและข้อกําหนดของหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ แนวทางปฏิบัติมีรายละเอียดตามที่กําหนดในภาคผนวกที่แนบท้ายประกาศแนวทางปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้

(1) หลักการในการประกอบธุรกิจการจัดการลงทุน

(2) การจัดโครงสร้างองค์กร และบุคลากร

(ก) การแบ่งแยกหน่วยงานและหน้าที่ความรับผิดชอบ

(ข) ความพร้อมบุคลากร

(3) ระบบงานในการติดต่อและให้บริการลูกค้า

(4) ระบบงานด้านการจัดการลงทุน

(5) ระบบงานในการบริหารและจัดการความเสี่ยง

(6) ระบบงานปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน

1. การจัดตั้งกองทุนรวมและการจัดทําหนังสือชี้ชวน

2. การกําหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนรวม

3. การคํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (“NAV”)

4. การวัดผลการดําเนินงาน

5. การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy Voting)

6. การจ่ายเงินปันผล

7. การรับและส่งมอบทรัพย์สิน

8. การคัดเลือกและแต่งตั้งผู้ดูแลผลประโยชน์

9. การมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดําเนินการ (outsource)

10. การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

11. การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading)

12. การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management : BCM)

13. การดําเนินการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ

14. การจัดการเรื่องร้องเรียน

15. การจัดการและจัดเก็บเอกสารข้อมูล

(7) ระบบงานในการตรวจสอบและควบคุมภายใน (internal control)

1. การควบคุมภายใน

2. การกํากับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance)

(8) การรายงานต่อสํานักงาน

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 13 ธันวาคม พ.ศ. 2564

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์