ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อย. 18/2545 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

• จำนวนมาตรา: 7

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ อย. 18/2545

เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ประเภท

การเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

กําหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต

เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้มีมติอนุญาตให้บริษัท

หลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

ประกอบกิจการอื่นได้ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนด สํานักงานคณะกรรมการกํากับ

หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงขอแจ้งมติคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังกล่าวให้ทราบโดยทั่วกันดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ 1

ข้อ 1 ในประกาศนี้

“บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

“ผู้ค้าหลักทรัพย์” หมายความว่า

(1) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์

(2) ผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ตามกฎหมาย

ต่างประเทศ

(3) ธนาคารแห่งประเทศไทย

“ผู้บริหาร” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อํานวยการฝ่าย หรือผู้ซึ่งดํารงตําแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น และให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ได้ทําสัญญาให้มีอํานาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการจัดการด้วย

“อนุพันธ์” หมายความว่า สัญญาที่มีมูลค่าเปลี่ยนแปลงตามมูลค่าของสินค้าอ้างอิง

หรือระดับตัวเลขของตัวแปรอ้างอิง หรือเหตุการณ์ที่เกี่ยวข้องกับสินค้าอ้างอิงหรือตัวแปรอ้างอิง

“ซื้อขายอนุพันธ์” หมายความว่า เข้าผูกพันตามอนุพันธ์

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ 2

ข้อ 2 ในกรณีที่สํานักงานพบว่าบริษัทหลักทรัพย์ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้

หรือตามระเบียบวิธีปฏิบัติที่บริษัทหลักทรัพย์กําหนดหรือมีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม สํานักงานอาจสั่งให้

บริษัทหลักทรัพย์นั้น แก้ไข กระทําการ หรืองดเว้นกระทําการใด ๆ ภายในระยะเวลาที่สํานักงานกําหนดก็ได้

หากบริษัทหลักทรัพย์ไม่ดําเนินการภายในระยะเวลาดังกล่าว คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจพิจารณาเพิกถอน

การอนุญาตให้ประกอบกิจการอื่นนั้นได้

การให้บริการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

เพื่อการซื้อขายตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ใช่หลักทรัพย์

มาตรา ข้อ 3

ข้อ 3 ให้บริษัทหลักทรัพย์ให้บริการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

เพื่อการซื้อขายตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ใช่หลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ได้

(1) บัตรเงินฝาก

(2) ตั๋วเงิน

(3) ตราสารแห่งหนี้อื่นตามที่สํานักงานประกาศกําหนด

มาตรา ข้อ 4

ข้อ 4 ในการให้บริการตามหมวดนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนด

ในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ด้วยโดยอนุโลม

การให้บริการเป็นนายหน้าเพื่อการทําธุรกรรมอื่นระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ 5

ข้อ 5 ให้บริษัทหลักทรัพย์ให้บริการเป็นนายหน้าเพื่อการทําธุรกรรมอื่นระหว่างผู้ค้า

หลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ได้

(1) การซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน (repurchase agreement)

(2) การซื้อขายอนุพันธ์เฉพาะที่มีสินค้าอ้างอิงหรือตัวแปรอ้างอิงดังต่อไปนี้

(ก) ตราสารแห่งหนี้

(ข) เงินตราสกุลใด ๆ

(ค) อัตราดอกเบี้ย

(ง) สินค้าอ้างอิงหรือตัวแปรอ้างอิงอื่นตามที่สํานักงานประกาศกําหนด

(3) การซื้อหรือขายเงินตราต่างประเทศ

มาตรา ข้อ 6

ข้อ 6 ในการให้บริการตามหมวดนี้ ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์เข้าเป็นคู่สัญญากับ

ผู้ค้าหลักทรัพย์ เว้นแต่เป็นกรณีที่เกิดความผิดพลาดจากการให้บริการ และบริษัทหลักทรัพย์ได้ทําธุรกรรม

ในทางตรงกันข้ามเพื่อปลดภาระหรือสิทธิ (close out position) ตามสัญญาในโอกาสแรกที่ทําได้

มาตรา ข้อ 7

ข้อ 7 ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรให้สํานักงานมีอํานาจประกาศกําหนดหลักเกณฑ์

ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติในการให้บริการตามหมวดนี้เพิ่มเติมได้

ประกาศ ณ วันที่ 18 กรกฎาคม พ.ศ. 2545

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์