ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต ที่ สธ. 10/2543 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน และหลักเกณฑ์ในการรายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้

• จำนวนมาตรา: 5

มาตรา อารัมภบท

ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 10/2543

เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในและหลักเกณฑ์

ในการรายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5(5) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 21/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ ลงวันที่17 พฤษภาคม พ.ศ. 2540 ประกอบกับข้อ 5/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 21/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ ลงวันที่17 พฤษภาคม พ.ศ. 2540 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 7/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 31 มกราคม พ.ศ. 2543 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

มาตรา ข้อ ๑

ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการค้าหลักทรัพย์

“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

มาตรา ข้อ ๒

ข้อ ๒ บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระเบียบวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน โดยระเบียบดังกล่าวต้องมีข้อกําหนดให้ผู้รับผิดชอบในการปฏิบัติการเกี่ยวกับการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ (front office) รายงานผลการค้าหลักทรัพย์นั้นแก่หน่วยงานที่ปฏิบัติงานหลังการซื้อขาย หลักทรัพย์ (back office) ภายในระยะเวลาอันควร

มาตรา ข้อ ๓

ข้อ ๓ ในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย

รายงานตามวรรคหนึ่ง ต้องเป็นไปตามแบบและวิธีการที่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยกําหนดด้วยความเห็นชอบของสํานักงานและต้องมีข้อความอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1) ชื่อหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

(2) เป็นรายการซื้อหรือขาย

(3) ราคาซื้อขายและอัตราผลตอบแทน (yield)

(4) ปริมาณการซื้อขาย

(5) เวลาที่ซื้อขาย

(6) ประเภทของคู่ค้า

(7) วันส่งมอบหลักทรัพย์

(8) เป็นการทําธุรกรรมซื้อหรือขายตามปกติ (outright transaction) หรือเป็นการซื้อหรือขายโดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน (repurchase agreement)

มาตรา ข้อ ๔

ข้อ ๔ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยภายในกําหนดเวลาดังต่อไปนี้

(1) รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นระหว่างเวลา 9.00 - 12.00 น. ให้รายงานภายในเวลา 12.30 น.ของวันที่ทําการซื้อขาย

(2) รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นระหว่างเวลา 12.01 - 15.30 น. ให้รายงานภายในเวลา 16.00 น.ของวันที่ทําการซื้อขาย

(3) รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นภายหลังเวลา 15.30 น. ให้รายงานภายในเวลา 9.00 น. ของวันทําการถัดไป

มาตรา ข้อ ๕

ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป เว้นแต่ความในข้อ 2 ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป

ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 14 มีนาคม พ.ศ. 2543

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์